《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《证券公司客户资产管理业务实行办法》等部门融资管理规章的规定；而未经有关部门依法批准，则通常是指设立商业银行、证券交易所 而对于另外9座水电站又进行了进一步的分类，其中待处置的水电站，在依法进行评估、鉴定的基础上，加强了对其的日常监管，做好保值、增值的工作，并防止 ...
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基础设施建设和配套服务体系建设。 《指导意见》按照“依法监管、适度监管、分类监管、协同监管、创新监管”的原则，确立了互联网支付、网络借贷、股权众筹融资、 公司，利用互联网向客户提供的小额贷款。网络小额贷款应遵守现有小额贷款公司监管规定，发挥网络贷款优势，努力降低客户融资成本。网络借贷业务由银监会负责 ...
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计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理产品等）的投资行为。 但第十二条也同时规定，同业投资应按照 或债券，这就需要将银行间市场利率维持在较低的水平。 梁世栋说，同业监管规定对社会融资规模可能会造成结构上的影响，但不会影响总体规模。在他看来 ...
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加紧订立。对金融服务中双方的权利义务、金融机构的监管义务、金融机构的责任等在金融服务法中应予以详细的规定。金融申诉专员机构作为处理金融纠纷的场所，其要具体 、台州、宁波、北京等地的一行三会的派出机构或分支机构、银行、保险公司、证券公司、地方金融办、法院、仲裁机构、金融业行业协会、消费者保护组织等进行了 ...
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【学科分类】证券法 【出处】《环球法律评论》2012年第5期 【摘要】对于现行证券法的修改，可以沿两种思路展开：一种是以技术完善为主导的集中 与次序。从现行证券法规定的监管体制和证券监管实践经验来看，对不同市场主体的监管侧重是不同的，实际上是以证券交易所为监管核心区域，顺次是证券公司、机构投资者、上市 ...
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修正案（七）将老鼠仓犯罪规定增设在刑法分则第三章第四节破坏金融管理秩序罪之第180条中。根据刑法分则依法益类型进行犯罪分类的体系化原则，对老鼠仓犯罪 管理机构、代客投资理财机构即将用客户资金投资加仓或减持某个证券、期货的决策信息；证券公司自营资产的未来投资决策等。 第二，被利用的其他未公开信息必须是 ...
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公安机关正式录用人员、狱医能否构成失职致使在押人员脱逃罪主体问题批复》规定：不负监管职责的狱医，不构成失职致使在押人员脱逃罪之主体，但是受委派 、交易进行管理的其他人员：⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构选定的其他人员。 笔者假设在 ...
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。换句话说，质押式回购即是卖方（国债持有人）以现券作质押向买方（证券公司等）融入资金，并在规定的期限内按照之前约定好的价格清偿债务，买回平仓，解 公司的风险管理等方面的优势，可以在金融中介机构监管的制度设计上进行改进和创新，充分发挥独立董事的作用。证券公司、保险机构、投资基金、机构投资者等金融中介作为 ...
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年颁布《商业银行法》，1997年发行特种国债补充资本金，1999年起成立资产管理公司进行不良资产剥离等等，但国有商业银行的境况仍没有得到真正改善。我国加入世界 ]类似于《贷款通则》中一逾两呆的规定。中国证券监督委员会要求上市和准备上市银行要对公众披露贷款五级分类结果。央行《贷款损失准备计提指引》第五 ...
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的监管要求，甚至出现了除首席执行官以外全部是独立董事的现状，纽约证券交易所的公司治理委员会在2010年的报告中善意提醒：董事的独立性和客观性固然重要，但是公司更 股权分置改革中，监管层就颁布了《关于保护社会公众股东若干利益的决定》，要求股权分置改革中，上市公司必须采取分类表决制度。这一规定就较好地解决 ...
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