。从我国已经处理的几起内幕交易来看。主体既有国企总裁又有证券市场监督管理人员。还有证券中介服务机构的总经理。类别众多。 2．2犯罪被害人不特定。而且 的法律规范，1990年中国人民银行发布的《证券公司管理暂行办法》到1998年的《证券法》、1999年的《期货暂行管理条例》和1999年的《刑法》，经过近 ...
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引起股市大起大落。 有必要遵循国际惯例建立一个专门的证券管理机构，以对证券市场实行统一的监督管理。尽快制定出中国证券市场的根本大法《证券法》，明确其法律地位 ，很不成熟。由于一些投资者的盲目和急于发财的心理，存在着和日本山一证券公司类似的一些问题，需要对症下药加以完善。 1．国家股不能流通的后果分析及 ...
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基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 (三)基金托管人之权责 基金托管人对基金管理人中立性的 一种极不协调的现象，即在投资基金设立的过程中，证券公司等既是基金及该基金管理公司的发起者，同时又是基金发行的协调者。这种主体的交叉 ...
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基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 (三)基金托管人之权责 基金托管人对基金管理人中立性的 一种极不协调的现象，即在投资基金设立的过程中，证券公司等既是基金及该基金管理公司的发起者，同时又是基金发行的协调者。这种主体的交叉 ...
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上市公司收购的主要方式，但是在1993年《股票发行与交易暂行条例》中并未对协议收购的有关问题加以明确规定，《证券法》第一次对协议收购给予肯定并明确规定， 的股份的5%时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告；投资者持有一个上市公司已 ...
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完善工商登记手续。工商部门应根据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其实施细则、《中华人民共和国公司登记管理条例》、《中华人民共和国城镇集体所有制企业 无形资产监管立法，培育企业无形资产评估人员和财务管理人员。1994年7月颁布的《国有企业财产监督管理条例》是我国加强国有企业资产监管、防止国有企业 ...
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资产大量流失。然而，《条例》中资产管理公司“实行经营目标责任制，财政部根据不良贷款质量和情况，确定公司的经营目标，并进行考核和监督”的规定，显然过于单薄 塑造为独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为资产管理公司的股权和债券上市创造良好的交易环境。再次，精心设计 ...
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资产大量流失。然而，《条例》中资产管理公司“实行经营目标责任制，财政部根据不良贷款质量和情况，确定公司的经营目标，并进行考核和监督”的规定，显然过于单薄 塑造为独立的投资主体，形成多元化投资机制。此外，规范证券交易所、证券公司的交易行为，为资产管理公司的股权和债券上市创造良好的交易环境。再次，精心设计 ...
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信息披露的要求最初源于1911年堪萨斯州的《蓝天法》（BlueSkyLaw）[⑤].1929年华尔街证券市场的大阵痛，以及阵痛前的非法投机、欺诈与操纵行为，促使了美国 股票发行与交易管理暂行条例》，其第六章专章规定“上市公司的信息披露”。另外，数量最多、内容最庞杂的规定当属中国证券监督管理委员会的大量 ...
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，针对有关信息披露方面的规定只有一部当年国务院证券委颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》，作为“根本法”的《公司法》、《证券法》在这方面也缺乏明确规定 直属的正部级事业单位，是证券市场的主管部门，证券法明确规定集中统一的监督管理体制；派出机构是依据授权进行监管；证交所应对上市公司信息披露进行监管。因此 ...
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