。《证券法》第68条规定：“下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（一）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及其有关的高级管理 故笔者认为，作为能够接触到第一手情报的知情人员的家庭成员、近亲属应属“国务院证券监督管理机构规定的其他人员”之一。然而，究竟如何确定知情人员近亲属的范围，其 ...
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股份+表决权委托+剩余表决权放弃的交易模式，成功避开了强制要约收购和顺利完成了上市公司控制权的转移。 （2）吉峰科技：股份协议转让+表决权委托+定向增发 2020年 之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员 ...
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“法团印章（common seal）”，根本不需要额外刻制一枚“专门用来盖在证券上”的钢印。因此，这个法律提供的“正式印章（official seal）”也就没有用武之地了 公司加盖“小圆戳”所要证明的事情很在意的话，那最好是要求至少一名公司董事签字。绿盒子里的三个章当中，内地人最常见的当属“长条章” ...
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重大资产重组的规定。 第八章 监管措施和法律责任 第六十条 公司及其控股股东或实际控制人，公司董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员，相关市场中介机构及 理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等; （三）实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万元 ...
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、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅限于 广大投资者的利益。为此笔者认为内幕交易主体可以划分为：第一，公司内部人员。其中包括：公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、秘书、打字员，甚至包括 ...
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姐妹等亲属，如无相反证据，互为一致行动人的；第（十）项则规定，上市公司董事、监事、高级管理人员与其近亲属、近亲属控制的企业同时持有上市公司股份的 合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。因此，不同理财产品由同一证券公司托管并与同一证券公司签署资产管理合同，系监管要求，并不能作为持股量合并计算的合理 ...
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或者重大遗漏。否则,有责任的发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任,发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。 (5)上市 、金融意识也越来越强。但是,我国的证券业发育尚不成熟,立法也不够健全,对证券投资安全的保护无疑也存在着许多缺陷和不足。实践证明,在我国证券业高速发展 ...
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担保问题上被置于较之债权保护更为重要的地位，这不能不说是我国证券市场经历了风风雨雨后的理性选择。原证券管理委员会发布的61号文，最高人民法院的司法解释和裁决 款规定，我们可以清楚地看到，《公司法》第60条第3款目的仅在禁止公司董事、经理的越权担保行为，无须再进一步地否定其效力。[30] 当然，亦有学者 ...
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提升和强化董事会地位，限制股东会权力，并同等地限制股东权利，才是完善我国上市公司治理机制的正确途径。 首先，通过立法方式限制股东会的权力，实现对股东权利的平等 前的培训，这一传统由来已久，（注：据了解，凡在上海或深圳证券交易所上市之公司董事，依照交易所要求均须接受一定期限的任职前培训。自2000年开始 ...
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或者重大遗漏。否则,有责任的发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任,发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。 (5)上市 、金融意识也越来越强。但是,我国的证券业发育尚不成熟,立法也不够健全,对证券投资安全的保护无疑也存在着许多缺陷和不足。实践证明,在我国证券业高速发展 ...
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