扩大，现今商业银行已有能力向投资者提供多元化的基金服务，包括基金咨询、托管、融券、投资管理、现金管理、绩效分析等多种服务，基本上已涵盖了基金管理 任职资格审查制度。 对于基金管理公司重要股东的任职资格，我国现行的法规规章规定得过于原则，缺乏可操作性。许多不法公司可能利用上述漏洞，兼任多家金融机构的股东 ...
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和个人（以下简称存款人）以及银行和非银行金融机构（以下简称银行），必须遵守本办法的规定。外汇存款账户的开立、使用和管理，按照国家外汇管理局颁发的外汇账户 临时经营活动需要开立的账户。存款人可以通过本账户办理转账结算和根据枥家现金管理的规定办理现金收付。第七条专用存款账户是存款人因特定的用途需要开立的 ...
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危机三周年系列节目，提供了一系列令人瞠目的数据：2010年，在欧美15家最大金融机构的首席执行官薪酬排名中，摩根大通银行的首席执行官吉米戴蒙以近2100 CEO是其最重要的决定之一，它必须在大量外部和内部候选人中，根据后者展示的品质和能力（正直、管理能力、财务敏感性、说服他人的本领、沟通能力、担当能力 ...
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愿意为恐怖组织服务的合法的公司、组织，借用贸易结算的名义，在金融机构内部转移资金，{18}进而实现对于恐怖活动的资助。一般来说，恐怖活动资金来源主要 是规则的单纯接受者。{29}我们应当按照FATF的建议积极完善我国反洗钱和恐怖融资制度，将反向洗钱纳入洗钱罪的调整范围，实现和世界反洗钱规则接轨。 令人 ...
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愿意为恐怖组织服务的合法的公司、组织，借用贸易结算的名义，在金融机构内部转移资金，{18}进而实现对于恐怖活动的资助。一般来说，恐怖活动资金来源主要 是规则的单纯接受者。{29}我们应当按照FATF的建议积极完善我国反洗钱和恐怖融资制度，将反向洗钱纳入洗钱罪的调整范围，实现和世界反洗钱规则接轨。 令人 ...
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向董事会负责，独立对所有的投资活动进行审计，及时发现并纠正公司内部控制和运营制度存在的问题，风险管理部门的职责是分析市场情况和风险要素变化，对存在的风险进行评估 水、电、交通、通讯、能源等的投资。三是在适当的时候允许办理贷款业务。四是放开与金融机构相互持股的限制，进行股权投资。五是适度允许投资金融衍生 ...
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本地社区内部运行，避免了农保资金通过金融体系流出社区，这就是用农民的钱做农民的事情。这一项目其创新在于它突破了传统制度中农民在其生命周期内的收入再 养老保险基金监管机制。首先，政府要建立相应的农村养老保险基金监管机构，对基金的管理和运营实施严格的内部和外部监督，以防范经营和道德风险。其次，要严把准入关 ...
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了。次级住房抵押贷款证券化，指的是将缺乏流动性但又能够产生可预期的稳定现金流的次级住房抵押贷款汇集起来，通过一定的结构安排对贷款的风险与收益要素 监管松弛和内部管理松弛是金融危机的一个重要根源。监管松弛表现为金融当局和金融机构管理层缺乏及时全面掌握金融市场和金融机构动向和真实信息的有效制度安排及措施 ...
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拒不提供的后果但仍拒绝配合提供相关信息阶段，对其账户采取限制措施行为符合金融机构操作的流程规范的同时，指出财通证券东湖南路营业部在善尽告知义务前和 。 重整期间，共召开三次管理人会议，合议庭成员列席参加，并对管理人职责、内部事务管理制度、企业公章保管和使用、债权审查、继续营业、债权人会议程序、重整方案 ...
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、最高人民法院、外交部、国家安全部、司法部、中国人民银行等有关部门依托国际追逃追赃内部协调机制，组织开展了多次专项行动，掀起了针对腐败犯罪案件跨境追逃追赃 反洗钱信息中心目前主要通过大额交易和可疑交易报告制度获得洗钱情报，根据《反洗钱法》第20条的规定，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易 ...
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