资金管理 第一百一十五条 本中心通过广州商品清算中心有限公司在各指定存管银行开设一个专用资金存管账户，用于清算交易会员的交易保证金、交易服务费，以及与 处理情况，确保产品交收环节顺利实施； (五) 调解、处理现货交易的有关交易纠纷，对各种违规行为进行调查处理。 第一百二十七条 本中心履行监督管理职责 ...
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，应当收缴超过国家法定利率的利息部份；同时，还应对借款方处以相当于银行贷款利率的罚款，这样处理虽然在直接经济利益方面于农基会并无好处，但可以使借款方得到 认为，这种作法不符合农基会吸收会员入股的规定条件，实质上属于国家明确禁止的违规金融行为。对这类单位和个人作为借款人的主体资格，应不予认可。 就农基会 ...
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是涂改或毁损账目，在金融领域则可能表现为通过计算机利用管理漏洞，轻而易举地把银行巨额资金转为私有，同中却可能同某项复杂的金融决策联系一起，隐蔽性更 与制约，发现问题，迅速作出处理。三要抓好制度落实，严格执行金融活动的有关规定和程序，堵塞管理漏洞，减少随意性，防止滥用职权和违规经营。 4、 加强部门联系 ...
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审核批准证券的上市申请，组织、监督证券交易活动，监管上市公司和对违规证券交易行为的处理等等。中国证券业协会应负起自律监管特别是场外监管的责任， 阵阵涌来，迅速席卷了整个西方世界。从1929年末到1933年末，美国商业银行由23695家减少到14352家。从1929年到1930年，纽约证券交易所股票价值 ...
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钱庄及打击高利贷行为的通知》，但并未违反有关法律与国务院的行政法规，因而充其量属于违规行为，而不属于违法行为，不具有刑法意义上的非法性，因而不应认定为其他 下，银行仍有大量死贷存在。正是如此，各大商业银行才专门成立了处理不良债权的资产公司。而金融机构大量不良资产的存在的现状，是在民间借贷分担了其风险 ...
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钱庄及打击高利贷行为的通知》，但并未违反有关法律与国务院的行政法规，因而充其量属于违规行为，而不属于违法行为，不具有刑法意义上的非法性，因而不应认定为其他 下，银行仍有大量死贷存在。正是如此，各大商业银行才专门成立了处理不良债权的资产公司。而金融机构大量不良资产的存在的现状，是在民间借贷分担了其风险 ...
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有必要将其同以下概念加以区分： 1﹑接管与整顿 整顿在我国金融法律中特指监管部门处理有问题金融机构的一种具体行政行为，整顿组织通常并不直接介入金融机构的日常 条金融机构有违法违规经营，经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害社会公众利益的，应当依法撤销和第6条中国人民银行决定撤销金融机构， ...
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机制，证监会和证交所于1998年和1999年对亏损的上市公司股票采取了特别处理(英文简称ST)和特别转让(英文简称PT)两种措施。其目的是向投资者提示风险 交易结算资金(保证金)；其自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得违规利用银行资金；不得为客户提供融资、融券等信用交易服务等。 证券登记结算 ...
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机制，证监会和证交所于1998年和1999年对亏损的上市公司股票采取了特别处理(英文简称ST)和特别转让(英文简称PT)两种措施。其目的是向投资者提示风险 交易结算资金(保证金)；其自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得违规利用银行资金；不得为客户提供融资、融券等信用交易服务等。 证券登记结算 ...
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以非法占有为目的，超过规定的限额或者规定的期限透支，并且经发卡银行催收后仍不归还的行为。违规性恶意透支是指行为人透支数额较小，情节显著轻微，尚未触犯刑律 主观上并不具有非法占有的目的，所以这种情况也不能成立恶意透支，不应作为犯罪处理。在司法实践中，行为人如果有下列行为，就可以认定其具有非法占有的目的： ...
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