设立基金管理公司首要条件就是主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；证监会基金管理部《关于申请设立基金管理公司主发起人有关事项的通知》也 的修改和完善是这些证券管理法规条例修改的前提。 七、对商业银行投资基金管理公司风险的监管与控制 （一）确立商业银行与基金管理公司“资本双充足”原则 ...
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市场风险莫测务请谨慎从事 尊敬的客户： 根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货投资咨询风险揭示书》。 一、期货公司以勤勉尽责的原则为您提供风险 决定是否采纳期货公司提供的咨询建议并承担相应的责任。 三、期货公司提供的期货投资咨询建议具有针对性和时效性，不能在任何市场环境下长期有效。您应当充分了解并 ...
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没有人知道自己何时会死亡， 因此， 对继承开始的时间亦无法准确获知。该部分投资风险识别点恰恰就是死亡时间的不确定。《继承法》第三条的规定：遗产 个人合法财产；5、遗嘱人应当亲自到公证处申请， 不能委托他人办理。如果有些投资， 如房产还没有获得物权凭证， 公证部门一般无法给予公证， 此时， 可通过音像 ...
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没有人知道自己何时会死亡， 因此， 对继承开始的时间亦无法准确获知。该部分投资风险识别点恰恰就是死亡时间的不确定。《继承法》第三条的规定：遗产 个人合法财产；5、遗嘱人应当亲自到公证处申请， 不能委托他人办理。如果有些投资， 如房产还没有获得物权凭证， 公证部门一般无法给予公证， 此时， 可通过音像 ...
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没有人知道自己何时会死亡， 因此， 对继承开始的时间亦无法准确获知。该部分投资风险识别点恰恰就是死亡时间的不确定。《继承法》第三条的规定：遗产 个人合法财产；5、遗嘱人应当亲自到公证处申请， 不能委托他人办理。如果有些投资， 如房产还没有获得物权凭证， 公证部门一般无法给予公证， 此时， 可通过音像 ...
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、公司发展有充分了解和独立判断，公司及原股东的承诺不能成为其规避投资风险、抽回出资的理由，更不能以此否认增资的效力。因此，《增资 二）债权债务关系明确，债权人和债务人对债权文书有关给付内容无疑义。” 2、财税风险---信托公司没有法律依据代扣代缴受益人所得税。 目前以股权收益权为标的的融资行为，大多以 ...
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科技公司在资本市场领域比较活跃。自世纪之交以来大约有960亿美元的风险投资规模，但是只有40亿美元(大约4%)投向了资本市场金融科技领域(见表2 等等，都可以建立起针对金融科技的管理框架。此外，由多家银行和投资机构发起，目的是推动固定收益产品存货信息交换的Project Neptune表明行业内机构的 ...
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资产门槛从 2500万美元提高到 1 亿美元，[37]管理资产在 1 亿美元以下的投资顾问原则上在州注册，其目的是将 SEC 有限的监管资源集中于大型的投资 的基金规定注册和检查程序。[42]至于何为中等规模私募基金，法案并没有进行定义。 3.风险投资基金的注册豁免 《多德法案》第 407 节修改了《 ...
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增长率、城镇登记失业率、农村贫困人口减少数量、主要工农业产品产量、全社会固定资产投资总规模、基本建设计划新增主要生产能力、广播电视人口覆盖率、城镇居民人均可支配收入 法》，积极稳妥培育股票、债券、衍生证券等资本市场，鼓励并规范证券投资基金、产业投资基金和风险投资基金，抓紧制定《投资基金法》。为扩大外商 ...
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责任公司成立，负责投资和管理所属境内外金融企业，包括银行、证券、保险、信托、资产管理、期货、租赁、基金、信用卡等金融企业，以强化风险管理，统一配置 报告《国内金融集团的监管》中，指出金融集团产生的问题主要存在四个方面:风险传染、资本重复计算、透明度、利益冲突。1999 年 7 月，巴塞尔委员会公布了《 ...
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