1.从接受委托理财的主体看，有证券公司、投资管理公司、信托投资公司、保险公司和私募资金（有时也以公司名义出现） .从法律上讲，这些机构都 有期徒刑，并处5 万元以上50 万元以下罚金。 [xiii]顾肖荣等：《 擅自代理非上市公司股权并引诱交易该如何处理》，《人民检察》2006 年第12 期。 顾肖 ...
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应当是金融机构，是指在中国境内设立的中资商业银行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、城乡信用合作社及其他经营贷款业务的金融机构。基于以上 银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款； （3）委托控股股东及其他关联方进行投资活动； （4）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票 ...
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金融企业内部，各主要类别的金融业务如“基金管理”、“基金托管”、“代客理财”、“投资银行”等业务是由独立部门或子公司分别经营，设立严格的“防火墙”以防范金融风险和 以英国为典型。（3）金融控股公司模式，即将商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等金融机构共置于金融控股公司名下，各金融机构相对独立运 ...
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担保合同的转让应优先适用担保法的规定。「关键词」委托贷款；间接代理；债权转让；信托；合同法；担保法一、关于委托贷款的主要规定1、中国人民银行《贷款通则》（ 间接代理的规定。③民法通则第63条第2款是关于直接代理的规定。④信托法第2条规定。⑤《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第8条第2款规定。 ...
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s fiduciary obligation by contract. Keyword： Trust Law; application; contracting; default rule; 自1979年开始, 以信托投资公司为主的商事信托业务在我国迅速发展起来, 并成为我国金融业的四大支柱产业之一 ...
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of Financial Institutions', 5 Int'l Bus. Lawyer, p.213 (1996). 20 例如，在海南发展银行(21/06/98)和中国农业信托投资公司（CATIC）(04/01/97)的行政关闭中，海外负债得到了全额偿付。See Liu Shiyu, ' ...
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得越来越模糊，银行业、证券交易、资产管理和保险合并在一个集团或一个控股公司中。各类金融机构业务交叉经营之所以在一些发达国家开始发生，是因为这些发达国家资本市场 中国人民银行先后关闭了问题严重的海南发展银行、中国新技术创业投资公司和广东国际信托投资公司等。这表明我国政府为防范金融风险、加强对金融机构监管 ...
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风险控制能力，风险控制措施有效。 当前我国正进行经济体制改革，建立四个资产管理公司，逐渐剥离四大国有银行的呆帐、坏帐，改善财务状况，促进国有商业银行股份制改革 ，仍存在全能化的金融企业。如初具形态的光大集团和中国国际信托投资公司分别代表了金融控股公司的两种不同模式。中国光大集团可谓是中国金融混业经营的 ...
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证券持有人本人的证券账户内。因此，目前中国证监会在IPO审核中，对于采用委托、信托等方式名义持股的，要求进行规范，必须做到股权明晰，股权需直接量化到实际 进行处理。同时，中国证监会可依法对出借证券账户给李某等人使用的广州某投资公司采取监管措施或者行政处罚措施。在上述案例中，如果法院通过司法确权的形式将 ...
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如银行推出的人民币或外币理财产品，证券公司推出的集合受托投资管理、保险公司推出的分红保险理财、信托投资公司推出的集合资金信托计划等。委托理财在一定意义上 名义，为受托人的利益进行管理或者处分的行为，且受托人必须是经批准的信托机构。而代理，则以被代理人名义实施法律行为，被代理人根据需要可以撤回代理关系。 ...
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