，不得从事不正当竞争。 第一百一十六条保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列行为： （一）欺骗投保人、被保险人或者受益人； （二） 代理机构、保险经纪人应当具备国务院保险监督管理机构规定的条件，取得保险监督管理机构颁发的经营保险代理业务许可证、保险经纪业务许可证。 保险专业代理机构、保险经纪人 ...
//www.110.com/ziliao/article-290690.html -了解详情
中小企业提供筹资渠道、培育高新技术产业的同时，必须注意市场风险的防范，加强市场的制度建设。建立一套科学的、行之有效的证券管理法律法规，对证券市场进行统一而全面的法律 过做市商制度。如果在创业板市场试行做市商制度，缺乏引入的法律依据将是一大障碍。《证券法》关于5%公告线的规定也将增加证券商持仓做市的难度 ...
//www.110.com/ziliao/article-16605.html -了解详情
具体备案条件可参照2015年9月1日实施的《场外证券业务备案管理办法》的规定，备案企业应具备健全的公司治理制度、相应的资本实力、专业人员和技术系统、一定 使用的理解，2010年5月7日最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第85条实际上是在2000年7月20日最高 ...
//www.110.com/ziliao/article-579277.html -了解详情
进入部分证券市场。在《金融服务协议》关于银行和其他金融性服务的自有帐户与消费者帐户交易的规定中，包括了证券与期货交易。这都表明我国金融市场包括证券期货市场 （1993）、《结汇、售汇及付汇管理规定》（1996）、《银行外汇业务管理规定》（1997）、《离岸银行业务管理办法》（1997）、《贸易进口付汇 ...
//www.110.com/ziliao/article-283539.html -了解详情
。所以，从这个意义上讲，在该条公布之前，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者 信托事务；（2）必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务；（3）除依照本法规定取得报酬外，不得利用信托财产为自己谋取利益；（4）不得将 ...
//www.110.com/ziliao/article-256855.html -了解详情
案例的分析，提出股指期货投资风险防范与控制的具体措施。随着最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的颁布实施，新《条例》出台，特别是中国金融 风险较大，为了规范从事期货业务的经营机构，将期货交易纳入法制轨道，修订的《期货交易管理条例》在期货交易市场准入方面作出了一系列具体的规定，违反这些规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-173549.html -了解详情
格尔法》之后，美国又相继颁布了《1934年证券交易法》、《投资公司法》等一系列法案，逐渐强化和完善了相应的规定，加强了对银行业和证券业分业经营的 票据或股票，设备租赁、代理（经纪）业务，参与公司收购、合并及咨询业务，投资组合管理业务，资金流通服务业务，“电子银行”服务业务，出口信贷保险与期货交易业务。 ...
//www.110.com/ziliao/article-16888.html -了解详情
德法案不令人意外地延续着这一发展轨迹。 多德法案设专章加强对信用评级机构监管，规定9个部分监管规则（sec. 931-sec. 939），代表美国对评级 信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》，证监会的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》等，这些文件 ...
//www.110.com/ziliao/article-274424.html -了解详情
非法所得，进行罚款，责令交易所取消其会员资格，并吊销其从事期货经纪业务的许可证。对涉及此类行为的客户，中国证监会没收其非法所得，给予罚款，通报各交易所和会员 证监会《关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定》只列举了若干操纵期货市场的行为，但并没有界定操纵行为的内涵。大多数学者都是根据中国证券管理委员会 ...
//www.110.com/ziliao/article-5745.html -了解详情
公司、商品和商品衍生品经销商、自由经纪人和其他机构投资者；（2）符合特定标准的大型事业资产负债表总额 2 千万欧元，成交净额 4 千万欧元，自有资金 2 交易所，2009）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监会，2011）《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》（证监会，2010） ...
//www.110.com/ziliao/article-360005.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务