、升职或降职、加薪或减薪等手段进行内部控制，而此种灵活性是市场无法比拟的。进一步来说，当发生纠纷时，内部组织具有能更有效解决纠纷的机制，而无须 等[50]。此外为有关防止利益冲突之规定，如基金运用之限制[51]、投信事业内部人员行为之限制[52]、投信事业自有资金运用之限制等[53]。 特别值得注意的 ...
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能同时对企业实施有效的监督。 [10]转轨经济体的实际发展趋势也是似乎朝着一个控制模式即股权相对集中的模式在发展。 [11] 三、关于银行作为转轨国家公司治理实现 在凌驾于董事会之上的监事会中也有较多的代表，有其内部信息渠道，故可以通过内部控制来减少代理成本、实施公司治理。 [17]总之，银行被赋予了 ...
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在凌驾于董事会之上的监事会中也有较多的代表，有其内部信息渠道，故可以通过内部控制来减少代理成本、实施公司治理。 [17]总之，银行被赋予了 企业，反而可能为陷入衰退中的企业提供不必要的贷款。 [36]造成银行和企业内部人联合起来阻止外部市场对企业控制权重新配置的努力。 [37] 故1990年代中期以来 ...
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银行对于有嫌疑的活动进行报告，采用统一的嫌疑活动报告表（Suspicious Activity Report）。同时，财政部之下设立了金融犯罪控制体系（Financial Crimes Enforcement Network），各个银行将报告表交到这个部门，然后由这个部门根据不同情况，分发给不同的 ...
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的保障，为此履职的知情权保障急需信息交流渠道拓宽，加强信息反馈。一是建立内部控制信息传递机制，确保信息的完整性、可靠性和及时性，为合规履职的良性运作 财会、金融等方面的专业知识，具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力相挂钩评价机制，选拔和奖励激励机制，做到评价科学，选拔公正， ...
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法规对之予以监管，监管层的注意力似乎还无暇顾及这方面的问题。三、基金组织内部控制（一）基金操作策略的变化几原因“基金们在成立之初大多采取的是 自行决定投资。而一定额度以上如5000万元以上的投资就需要经过投资管理委员会和风险控制委员会，可以说，基金的决策机制就是在灵活和风险之间寻找最佳的平衡点。目前的 ...
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在实际生活中，有的股份公司“新三会”有名无实，“老三会”照样挂牌，一个公司设置六大内部机关形成“六马驾车”之势，从而使相互之间职责不清，相互弱化，使新旧 组织建设，使这些环节运作在立法上更趋向程序化、透明化、合理化并以此推动公司内部控制机制的制度化、科学化，避免“个人独裁”。具体应包括：（1）经理人员 ...
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经理人经营。因而，在大规模股份公司中，公司治理的主要问题是公司被内部人控制。相反，在封闭公司中，由于公司股东人数有限，股东通常直接经营公司 Jonesv.H.F.Ahmanson＆Co.一案的判决以及加州最高法院的维持判决，都宣称控制股东不仅对公司承担诚信义务，而且直接对中小股东承担诚信义务。〔38〕 ...
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一种手段，除此之外，企业集团也较多地利用企业合同来实现内部控制，成员企业之间缔结以建立控制关系为内容的协议，协议不仅涉及企业之间的债权债务关系 垄断立法予以解决。一方面，反垄断法应对企业集团发展中可能导致的经济性垄断予以管制。控制企业合并应是反垄断法的核心内容。我国的反垄断法应当规范企业合并，既要能够 ...
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，因而是最差的所有者。这样的所有者控股上市公司，公司必然被代理经营者所控制，经营者损害所有者利益的逆向选择行为将不可避免。 因此，培育资本实力能与国有 功能缺失的先天性缺陷使中国多为“一股独大”的上市公司不可避免地存在经营者内部控制的问题，与向市场经济过渡时期的诚信缺失相互作用，使中国上市公司的所有者 ...
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