基金和证券交易合同或委托代理合同中的保底条款都是无效的。此外，中国证监会颁布并于2004 年2 月起施行的《证券公司客户资产管理业务施行办法》第41 运用资金罪，对建造老鼠仓的行为人，是可以追究刑事责任的。该款规定：社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理 ...
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年9月1日实行的《期货交易所管理办法》明确规定了期货交易所的市场监管职能，主要有以下方面： （1）对期货交易、结算、交割活动的监管 ①制定、完善业务 保证金；调整涨跌停办幅度；限制会员或者客户的最大持仓量；暂时停止交易及其他紧急措施。 （3）对会员的管理。 ①制定会员管理办法。 ②对会员业务进行管理。 ...
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颁布《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》及《金融机构大额和可疑外汇资金报告管理办法》三大规章的， 2004年修改的《中国人民银行法》 内部交易记录和业务凭证，以备执法部门调查取证。对账户资料和客户交易纪录的保存期限自销户之日起至少5年，如：个人账户的姓名、身份证号码、住所等 ...
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是《商业银行法》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（国务院令第247 号）等现行有效的金融管理法律规定。08对以下网络借贷领域的非法吸收公众资金的 行业、跨法人使用的多用途预付卡，聚集大量的预付卡销售资金，并根据客户订单信息向商户划转结算资金。19在具体办案时，要深入剖析相关行为是否具备资金 ...
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严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、 、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二百二十六条【强迫交易罪】以暴力、威胁手段， ...
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就应当保证银行卡的唯一性和不可复制性。银行负有保障储户资金安全、正确结算以及通过第三方支付机构网络支付时验证及甄别客户身份的义务，银行因为自身的技术漏洞而发生银行卡被盗 《银行卡业务管理办法》第2条、第6至第10条的规定，银行卡，是指由商业银行（含邮政金融机构）向社会发行的具有消费信用、转账结算、存取 ...
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的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司 、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二百二十六条【强迫交易罪】以暴力、威胁手段，实施 ...
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细则》、《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》等等。2004年8月28日通过、2005年4月1日起施行的《 ，不容易被人为的修改、删除，但是，在电子商务中，交易的记录是在磁介质上，而且多样化的交易结算方式，原始记录的更改、删除非常容易，尽管纳税者也可以 ...
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自有资金 外 ，还可以使用依法筹集的资金。中国人民银行颁布的《证券公司进入银行间同业市场管理规定》、《证券公司股票质押贷款管理办法》等实际就是根据这一弹性规定 的部门或业务单位，它们各自有着不同的利益目标。这就导致了利益冲突和内部交易的存在，如向购买银行股票的客户提供贷款而不问其资信如何，将一个客户的 ...
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是没有利息了，值得注意的是，卡有支付和结算的功能，也有储值的功能。通过这种方式，发卡的企业获得了大量的资金，这种资金我把它称之为部门货币。因为它不在银行 中国最大的非金融机构的部门货币的单位。 《刑法》有扰乱金融秩序罪，还有银行有关的银行卡管理办法，量管得着吗？管不着，这不是非法的，这很合法的，公开， ...
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