规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 第一百四十七条 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项 证券。 第一百六十条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。 证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实 ...
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： 一、担保贷款未按担保申报时的用途使用； 二、客户提供虚假资料或具欺诈行为； 三、公司认为客户出现重大经营失误或市场、财务状况等方面出现较大 》及商品房质量保证书、使用说明书等。 第二十四条 初步审查 一、受理人员收到客户申请材料后应列出清单，对材料的完整性、合法性、规范性、真实性和有效性进行初步 ...
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规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料 的证券。第一百六十条证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实， ...
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客户的交易指令应当明确、全面。 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 第二十八条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、 、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。 第七十一条期货公司有下列欺诈客户行为之一的， ...
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的可能性 3. 以商业秘密方式进行保护，是否具有更好的效果 2.1.1.4指导客户根据国家，行业和企事业单位的要求，市场和利益等划定商业秘密级别(绝密/机密/ 一律不得进入；或设置标语，严禁非操作人员进入。 2.1.1.5指导客户建立秘密资料标签、存档管理及复制、查看、外借制度 企业应当对其所拥有的 ...
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规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 第一百四十七条 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项 证券。 第一百六十条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。 证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实 ...
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规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料 的证券。第一百六十条证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实， ...
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范围内从事支付业务，包括申请人跨省(自治区、直辖市)设立分支机构从事支付业务，或客户可跨省(自治区、直辖市)办理支付业务的情形。 中国人民银行根据国家有关法律法规和 所在地中国人民银行分支机构及备付金存管银行的法人机构报送客户备付金的存管或使用情况等信息资料。 对支付机构违反第二十五条至第二十八条相关 ...
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在反洗钱工作中应当相互配合。第五条对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反 调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱 ...
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在反洗钱工作中应当相互配合。第五条对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反 调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱 ...
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