风险识别和承担能力的特定投资者 有2年投资经验的投资者 无限制 信息披露之定期报告 年报和半年报 年报、半年报和季报 年报、半年报和季报 备案或审核 备案 转让试点企业资格； 5、签订推荐挂牌报价转让协议； 6、配合主办报价券商尽职调查，主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件； 7、协会备案确认，股份 ...
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黄焕海，继而又称对其拳打脚踢，前后不一。更蹊跷的是，黄焕海的尸检报告却显示，黄为颅脑损伤死亡，身上既无刀伤，也无皮下组织挫伤。“综上所述，本案公安机关在 ”南宁一位律师说。 杨在新为何要调查3个证人？其心路历程外界已难以知晓。不过覃永沛认为，这正是杨尽职的表现。 4名律师被抓，此案的案卷材料流传出来后 ...
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合规风控负责人应当具备专业胜任能力，能够独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。具体而言，合规风控负责人应当满足如下任职资格要求： 1、既往 （股权投资或证券投资）的尽职调查、合同审查、投后管理、项目退出，熟悉投前、投中、投后各环节的风险把控； 具备会计师、审计师、律师的职业经历，具有 ...
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企业自己设计改制方案。其次，要对企业进行清产核资。再次，制订改制方案前要做尽职调查。最后，部分国有企业的改制方案需经同级人民政府批准。另外，国有企业改制方案 审计会计资料后编制会计报表、提出审计报告书； 3、会计师事务所得验资报告； 4、律师对产权界定的认证。 （三）企业的各项协议、决议 1、企业改制 ...
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关系的声明及法律意见书也是报审批时的必备文件。在做法律意见书时，要做好尽职调查，参照企业上市的要求，以《公司法》、《企业会计准则第36号——关联方披露（ ，使双方配合非常默契。共同解决疑难问题的过程，也大大凝聚了团队。 以上系笔者在律师执业实践中总结的经验，肯定有不少疏漏之处，望同业、专注公司并购者及 ...
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未对投资者进行风险承受能力评估或代替投资者填写评估问卷等。根据《私募基金法律风险报告》，在上海金融法院于2016年至2021年间审结的542件涉私募基金案件中， 》；2.资管业务内部控制不到位的问题，资管管理人公司对聚诚15号的尽职调查不充分。据此，法院也认为，资管管理人在进行案涉资管计划过程中存在 ...
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类专业失业率排名第二。同样，其对2011届毕业生就业跟踪调查后所撰写的《大学生求职与工作能力调查报告》指出，高职毕业生失业率最高的两大专业第一是临床医学 调查分析及市场需求来看，非诉讼类法律服务如商标和专利申请、法律尽职调查等就业市场需求较大且准入门槛相对偏低，但大部分高职院校并未开设相关课程。第二 ...
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漏洞，切实增强担保手段的真实性、合法性与充分性。债权人也要善于对担保行为开展尽职调查，在审查各类担保手段时慎之又慎。倘若担保公司章程规定了对外担保限额或 ，2001． [3]（台）财团法人万国法律基金会．公司法制全盘修正计划研究案总报告（第 1 册）[M]．台北：自印，1992． [4]周芬棉．现行 ...
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损失赔偿的可能性，更利于保护投资者）。若承销商仅仅因为过失或疏忽，未尽尽职调查义务，则应承担补充责任。因为证券发行人是信息源的最终控制人，最了解 机构，但相对于律师事务所、会计师事务所及资产评估机构来说，又属于法律、审计及资产评估专业以外的非专业机构，承销商显然无法对其三出具的专业报告作出专业性评价。 ...
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损失赔偿的可能性，更利于保护投资者）。若承销商仅仅因为过失或疏忽，未尽尽职调查义务，则应承担补充责任。因为证券发行人是信息源的最终控制人，最了解 机构，但相对于律师事务所、会计师事务所及资产评估机构来说，又属于法律、审计及资产评估专业以外的非专业机构，承销商显然无法对其三出具的专业报告作出专业性评价。 ...
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