犯罪 1997年《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）第179条规定了擅自发行股票罪。对于发行股票的含义，2010年12月13日最高人民法院《关于审理 规定商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的行为也可 ...
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人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条规定了违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金 的行为，应当认定为 由此得出本案在形式上符合擅 自设立金融机构罪的构成特征。那么，一旦配资主体因其未经许可从事借款业务被视为擅自设立的金融机构，将面临刑事追诉风险。 ...
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或公司作出暂停营业的决定，有权处罚未经其特许擅自开展受限业务的机构。FSA对市场滥用和卖空行为具有监管权[3]。同时扩大FSA信息权，加强 监管所带来的收益与获取信用的成本、金融机构负担之间作出权衡。5．促进监管流程清晰、统一。6．设立受灾者救济基金。（参见//www.ustreas.gov ...
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“未经中国人民银行批准，擅自从事的”非法金融业务活动，因而不在该《办法》禁止之列。 其次，根据该《办法》第九条，“对非法金融机构、非法吸收公众存款 各分行、营业管理部要组织力量摸清当地地下钱庄和高利借贷活动的情况；对非法设立金融机构、非法吸收或者变相吸收公众存款以及非法集资活动，一经发现，应立即调查、 ...
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的金融秩序。一些地方和部门置国家法律于不顾，越权审批和擅自乱设金融机构。直接从事或变相从事金融活动的各类基金会、互助会、储金会、股金服务部、结算中心、 、中国人民银行、农业部和中国银行等。同时，还另设立了一个对外筹资窗口，负责在境外发行国际债券。第三，国内金融机构作为我国对外借债的主要窗口单位，是国家 ...
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的金融秩序。一些地方和部门置国家法律于不顾，越权审批和擅自乱设金融机构。直接从事或变相从事金融活动的各类基金会、互助会、储金会、股金服务部、结算中心、 、中国人民银行、农业部和中国银行等。同时，还另设立了一个对外筹资窗口，负责在境外发行国际债券。第三，国内金融机构作为我国对外借债的主要窗口单位，是国家 ...
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意思表示。该合同中除关于月息11．49的利率约定违反了中国人民银行关于金融机构法定贷款利率相关规定应确认无效外，合同其他内容不违反国家法律和行政法规 年第9期） 第二中级人民法院认为：系争房产上设定的抵押预告登记，与抵押权设立登记具有不同的法律性质和法律效力。根据《中华人民共和国物权法》等相关法律法规 ...
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、市场运作的农村信贷担保机制，将有利于提升农户和农业企业的信用等级，有利于金融机构控制信用风险，有利于扩大农村信贷的供给。 [1]我国现行法上关于农村担保 允许在土地利用规划确定的城镇建设用地范围外，经批准可在农村集体土地之上设立建设用地使用权的基础上，明确指出农村集体经营性建设用地，在符合规划的前提 ...
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1）集资后携带集资款潜逃的；（2）未将集资款按约定用途使用，而是擅自挥霍、滥用，致使集资款无法返还的； （3）使用集资款进行违法犯罪活动，致使 制度，建立健全民间融资监测体系。 (二)加快发展新型金融组织。鼓励和支持民间资金参与地方金融机构改革， 依法发起设立或参股村镇银行、贷款公司、农村资金互助社等 ...
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，虽然国外发生了巴林银行破产案（由于该行新加坡交易员兼清算主管里森违反银行制度擅自设立88888清算帐号，不断隐瞒损失，最后导致最后银行破产），但是，这个案例 。 笔者认为，在目前情况下，可以有限度的允许设立金融控股公司，但是必须同时出台措施，鼓励金融专业中介机构的发展，加强立法和风险控制，要有明确的 ...
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