易于反驳：想象竞合说和法规竞合存在的前提是行为人实施了单一的犯罪行为，同时触犯了数个罪名，即使有所谓的法律单一行为说（根据法律相关规定把几个自然 重罪轻判。如果机械地执行从一重处断原则，只能通过审判监督程序撤销原来的操纵期货交易价格的判决，另行处理重罪挪用资金行为，抛开司法成本不说，原来的判决本身并 ...
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）高级文件，指导并敦促银行业金融机构必须遵循有效的合规政策和程序，在发现有违规情况发生时，银行管理层能够采取适当措施予以纠正。 其中对于合规的履职保障 管理部门要充分调查公司重大事项或面对即将出台的监管政策与规定以及相关指引，提示最新的法律、法规和监管规定变化对业务的影响，向管理层提出建议，并结合本司 ...
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可转换债券规模很小，至于金融期货、期权等衍生产品则还处于空白状态、结构性缺陷明显。而美国资本市场上包括衍生产品在内的投资品种有上千种之多。 第三， 弱势群体，需要法律法规来切实维护他们的合法权益。首先是要建立全社会的诚信系统，培育诚信意识；其次是加强法制建设力度，完善相关配套的实施办法和操作细则。可以 ...
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法律、行政法规规定某类合同应当办理批准手续生效的，如商业银行法、证券法、保险法等法律规定购买商业银行、证券公司、保险公司5%以上股权须经相关主管部门批准 内资产虚假出表等信托业务，如果不存在其他无效事由，一方以信托目的违法违规为由请求确认无效的，人民法院不予支持。至于委托人和受托人之间的权利义务关系， ...
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、行政法规规定某类合同应当办理批准手续生效的，如商业银行法、证券法、保险法等法律规定购买商业银行、证券公司、保险公司5%以上股权须经相关主管部门 的,人民法院应当积极与上述机关进行协调和沟通，取得有关机关的配合，参照上述具体操作规程，解除有关保全措施，中止有关执行程序，以便保障破产程序顺利进行。110 ...
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法律、行政法规规定某类合同应当办理批准手续生效的，如商业银行法、证券法、保险法等法律规定购买商业银行、证券公司、保险公司5%以上股权须经相关主管部门批准 内资产虚假出表等信托业务，如果不存在其他无效事由，一方以信托目的违法违规为由请求确认无效的，人民法院不予支持。至于委托人和受托人之间的权利义务关系， ...
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违反法律、行政法规规定，降低为违反国家规定。（10）《刑法修正案（六）》第15条，通过对《刑法》第188条第1款的修改，将违规出具金融票证 除了增加骗取贷款罪外，还增加了骗取票据承兑、信用证、保函罪及其处罚。考察我国相关法律制度不难发现，涉及金融机构票据承兑的《票据法》（1995年制定，2004年修改 ...
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制约之下进行，那样，我们的监管才能落到实处。这里要强调的是，我们在制定相关监管法规和制度的时候，一定要克服重实体、轻程序的倾向。一般来讲，我们会 当事人，由于他们与类似基金管理人等机构投资者有密切的利益关系，因此他们会比行政管理部门更关注机构投资者的动向，更容易发现违规和违法的行为，这样，机构投资者就 ...
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经济现象能够使经济波动变得平缓，虽然采取了各种政策措施、各种法律法规 、各种具体商业操作，但归根结底，还是增加了货币总量，尤其是增加了社会自由货币的 行为，而将低级、简单的冒险行为视为理性 行为，国家禁止对经济进行预测的期货、取缔金融市场、禁止金融投机行为、禁止国家发行 国家债券却鼓吹通过增加税收增加 ...
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。3?期诈客户。欺诈客户是指任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中违反法律法规，违背投资者意志，损害投资者利益的行为。根据《禁止证券欺诈行为暂行 ，规范程度不高，因而更是欺诈盛行，违法犯罪猖獗，深圳“8.10”股灾，国债期货“327风波”，1996年下半年深沪两市的过度投机狂潮，令股民们至今仍然 ...
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