意见，中国证监会法律部于2002年12月11日又出具了《关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见》（法协字〔2002〕第115号），《法律意见》明确 ，如果法院通过司法确权的形式将定向增发股票确权给李某等人，将会给证券监管工作带来以下不良后果： 1．如果允许自然人以法人或者信托公司的名义认购上市公司 ...
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正文】 信息披露是美国联邦证券监管制度的核心。这一原则建立在有效市场（efficient market）的理论基础之上，认为只要一切与证券及其发行者有关的重大信息得到充分、 起草等。【5】由于前者的时间和金钱成本太高，后者则涉及利益冲突问题，所以现实效果都不理想。 3、对蓝天法的限制 早在1933年《 ...
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三个月。保监会指出塞奇维克存在以下问题：超范围经营，违规像集团公司上交管理费；资本金不足，高级管理人员未经有关监管部门进行资格认定，违规核销应收帐款等。9 ）业务监管业务监管的目的是保护社会公众免受保险人的不合法或不到的行为所带来的不合理待遇，并保护公平竞争。第一，分业经营。与当今世界银行、证券、保险 ...
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法律冲突也具有了公法冲突的色彩。这主要表现在，首先是关于国家证券管理机构与诸市场主体之间的监管关系上的法律适用，这些法律具有公法属性。虽然各国法律都指出 证券视为财产权，同物权、知识产权的法律适用划为一类；（3）把证券与公司有关的法律适用问题结合起来，同列一类。产生这种分歧的原因在于：一方面是各国对 ...
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入者的，将在3至10年内或永久性不得担任上市公司高级管理人员或不得从事证券业务。新《刑法》规定，对情节严重的内幕交易人，处5年以下有期徒刑或者 机构有国务院证券委、中国证监会、中国人民银行和国务院一些部委，此外地方党政机关也有一定监管权，如此多头分散的管理体制造成责权混乱。同时，《证券法》至今还未颁布 ...
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收益而没有人事权，金融工委有人事权却无收益，而人民银行则左右商业银行的日常业务。这种多头管理存在多种弊端，首先各部门有多种行政目标，所有者目标并不是他们的主要 种称为有问题贷款，不良贷款仅指后三类，称无法收回的损失类贷款为坏帐或呆坏帐。[15]类似于《贷款通则》中一逾两呆的规定。中国证券监督委员会要求 ...
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。三是要加强监管，对上市公司违规行为、恶意包装上市以及与操纵股市、散布虚假信息息和隐瞒真实信息等违法行为进行严厉惩处。 （三）关于证券民事责任。中国 的有关职能，而且职能委员会人数少，灵活性好，在董事会休会期间也能酝酿探讨有关问题，这就弥补了董事会人数较多、召集困难的缺陷。为避免“内部人控制”，充分 ...
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或资本运作信息；四是证券、期货、银行、基金、保险等行业监管部门和行业协会在执法和管理过程中形成的执法监管信息、调控信息以及有关经济数据等。 二、情节 的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（以下简称《内幕交易解释》）中，也明确规定二次以上实施 ...
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批准 早在1997年3月，中国证券监督管理委员会（办公室）在对深圳信达律师事务所《关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函》（证办法字【1997 日获中国证监会批准），证监会强调自己的监管职能，于2000年出台了《关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知》，按该通知，境外 ...
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法律调整的范围；而在法学界则较多地要求对市场加强监管，并期望通过立法特别是刑事立法控制和调整证券、期货市场上的各种侵害行为。笔者认为，在刑法中 并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的行为也可能构成犯罪的问题，修正案对《刑法》第174条作了修正，明确规定：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业 ...
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