投资大众合法权益的侵害，对其财产的变相榨取。 （四）损害银行信用、加剧证券抵押物的不稳定。 证券操纵造成股市、债市的行情大起大落，尤其是股市暴涨时，会吸纳大量 品种（它是92年发行的三年期100元国库券），下午4点22分，上海万国证券公司及其空方盟友陡然抛出700万口（合1760亿人民币）的空单，致使 ...
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管理等非保险金融业务；新华保险也设专门公司经营资产管理业务。除此之外，证券公司和大量的小规模商业银行、保险公司保持专业化经营。 二、我国金融监管体制及 机构监管模式，适合典型的金融业分业经营的分业监管需要。 （3）合规性监管与风险监管并重 所谓合规性监管，[9]是指侧重考察金融机构是否依法经营，特别是 ...
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和个人未经审批从事金融业务均属非法经营。投资者认为将钱放在证券公司、信托公司等机构与放在银行没有差别，是没有风险的。投资者的这种心理状态恰恰促成 以基金为主的合格机构投资者。[11]根据上述政策背景，笔者认为，除了法律和证券监管部门严格禁止入市的投资者，只要符合法律规定具有民事行为能力的企业法人、社团 ...
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按照要求出勤，选择参加其中的一期培训，否则除名。 中国证监会推动保荐人建立一系列公司上市筛选的立项评估、内部审核等把关制度，期望保荐人在内控机制方面过滤质量 数据，是第三方存管发挥作用的关键环节之一。可见，除非存管银行与证券公司合谋，证券交易结算资金基本上免于证券公司的风险。 值得一提的是，中国通过 ...
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上市１年后继续担任企业的保荐人。保荐人须是交易所的正式会员或经过授权的投资银行，并且要通过专门的资格考核。马来西亚ＭＥＳＤＡＱ市场上，根据发行人在上市申请和 公司是承担有限责任的法人实体，投行部门只是证券公司下设的一个部门，如果独立出去将会取得什么样的法律地位，以及与保荐机构之间在产权上的关系如何界定 ...
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向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 (三)基金托管人之权责 基金托管人对基金管理人中立性 又是基金发行的协调者。这种主体的交叉重叠就直接导致与基金发起设立相关的各种事务在事实上向该证券公司、或商业银行、或由其控制的基金管理 ...
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]我国商业银行可以开展个人理财业务；根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》证券公司可以进行集合理财业务，[19]而所谓的个人理财与集合理财 的法人组织；财产授予人交付财产后取得可流通的股份证书，受托人为群体性公司经营者，由股份公司持有者选任；受益人及受托人的具体权利由信托文件载明。此类 ...
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、法学视角的财产性收入 经济学上的财产性收入，是指家庭拥有的动产(如银行存款、有价证券等)和不动产(如房屋、车辆、土地、收藏品等)所获得的收入。这样 、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员，不得 ...
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了明显的效果。如瑞士和美国于1982年签订了谅解备忘录，以防止 瑞士银行的顾客在美国证券交易中从事内幕交易。此外，在解决内国证券法域外效力而引起 的 法律，则会发现，我国事实上并无 此类实体法。因此，在实践中，我国公司机构在与境外证券承销商签订的承销协议中，往往 加上不违背中华人民共和国法律的前提下 ...
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、法学视角的财产性收入 经济学上的财产性收入，是指家庭拥有的动产(如银行存款、有价证券等)和不动产(如房屋、车辆、土地、收藏品等)所获得的收入。这样 、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员，不得 ...
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