证券公司业务范围审批暂行 -法学论文搜索

有企业改制为股份有限公司后股票发行与上市

直接发行的方法。间接发行是指股份有限公司将股票委托由投资银行、信托投资公司、证券公司股票经销商等金融机构销售（证券行纪行为）；受托销售的金融机构赚取中间或中央企业管理部门应当在自接到申请之日起30个工作日内作出是否批准的审批决定，并抄报证监会。（三）复审程序经批准的股票发行申请，送证监会复审 ...

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融资性担保业法律制度先天性不足带来行业危机

监督、管理法律制度的缺失，业务风险法律责任不明确，违法成本低，甚至无成本，为担保公司提供了可乘之机，许多风险控制制度仅仅是为了审批的需要而设立，并机构外，还监管信用社等非银行经融机构（由保监会、证监会监管的保险公司、证券公司等非银行金融机构除外）。但是，作为金融业重要组成部分的信托业、金融租赁业也 ...

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论商事代理

业务有专营权的代理。一般代理指不享有任何特别权利的代理，它既有地区与业务范围的限制，同时又不具有专营权，代理人权限大小，应由当事人之间约定，不可绝对不少是附属于行政机构的，公平、平等竞争的机制尚未形成。如一些行政部门凭借其审批商事代理企业资格的权力，搞官办代理商，或者利用学会、工会等团体名义成立官控 ...

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委托理财合同纠纷法律关系处理——之我见

各类法人、自然人或其他组织,而管理人的范围也比较广泛,包括商业银行、证券公司、期货公司、信托投资公司、保险公司、资产管理公司、基金管理公司、投资咨询(顾问) 年上半年走向高潮。其间,《证券法》和《证券投资基金管理暂行办法》的出台,使之成为券商的一项重要资产管理业务,其他机构亦参与其中。其后行情的持续 ...

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论商事代理

业务有专营权的代理。一般代理指不享有任何特别权利的代理，它既有地区与业务范围的限制，同时又不具有专营权，代理人权限大小，应由当事人之间约定，不可绝对不少是附属于行政机构的，公平、平等竞争的机制尚未形成。如一些行政部门凭借其审批商事代理企业资格的权力，搞官办代理商，或者利用学会、工会等团体名义成立官控 ...

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期货交易管理条例

一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督。第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更 ...

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期货交易管理条例

（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5％以上的股权； ...

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商业银行不良资产处置风险及其防范策略

。这就意味着商业银行在符合国家法律的基础上，可以通过金融控股公司或其他形式来经营信托投资、证券等业务。但国家另有规定的除外这10个字，对我国金融业应当适用于包括商业银行自己持有的不良资产的全部。不良资产出售和重组过程中的审批、过户手续、税收方面也存在不同程度的不合理性，应当作出专门的规定，减让对不良 ...

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我国加入世贸组织服务贸易总协定法律问题探析

、法规和行政规章中屡见不鲜。因为不能以人民币进行业务结算以及不能参与面向公众业务［15］，外资可以经营的范围仅仅边际性的，实质上被限制于以外币一些法规正在积极制定之中，如《外商投资商业企业管理暂行办法》、《中外合资证券公司审批规则》，其中《中外合资证券公司审批规则》还在网上公开征求了公众意见。以上 ...

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论证券衍生品种交易的法律问题

进一步分析。我国银监会2004年2月4日正式发布的《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》也在立法上对衍生工具的定义进行了规范。该法第3条规定：证券衍生工具监管的目标和重点在于风险防范、控制和管理。国际范围内证券衍生工具频频发生的风险危机，是证券衍生工具市场监管须以风险控制为基点的最有力的佐证。輥 ...

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