的创业投资企业，应当接受创业投资企业管理部门的监管，投资运作符合有关规定的可享受政策扶持。未遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，不受创业投资 4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（5 ...
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【学科分类】证券法 【出处】《政治与法律》2013年第5期 【摘要】在证券立法中所采用的公开主义与实质主义是两种截然不同的基本理念，前者将信息 证券市场中各种问题的灵丹妙药，一旦证券市场发生了事件、丑闻或危机，立法部门或监管机构便会强化对信息披露的要求，规定发行人、上市公司等有关当事人应更为全面、更为 ...
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现行金融市场行政管理体制的职权划分结果；证券交易所公法人化，证监会对上市公司、证券公司深度控制，实质是行政监管全面管控证券市场的具体反映；证券业协会功能不 证券法修改时的立法技术安排上，可以在证券法总则部分、证券公司制度部分、证券服务机构制度部分，规定投资者或客户获得相当于消费者权益保障的原则、情形、 ...
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【学科分类】保险法 【出处】《金融法学家》 【摘要】当前建立适用于银行业金融机构的存款保险制度也是当前摆在法律界与金融界面前的重大问题。在我国建立 通过司法程序进行破产清算外，证券监管机构还可以通过以下手段进行风险处置。 1.停业整顿 证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的， ...
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许多国家和地区加快金融消费者保护立法[6]，明确接受了金融消费者的术语，明确规定了金融消费者的权利，最终实现了金融消费者从生活向法律的转变。 金融活动 ，股票买卖者即兼具了投资者和金融消费者的双重身份，即上市公司的股票投资者以及证券公司的金融消费者。 由此可见，投资者和金融消费者的区别主要有二：一方面 ...
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应寻求独立专业意见的陈述。招股章程在刊发前必须经证监会认可其注册，以及向公司注册处处长注册。 雷曼相关结构性产品构成债权证[2]，因此若是有关产品已发出向 金管局监管，并须遵守证监会及金管局发出的有关监管规定。 在监管层面上，这双重安排有助确保对认可机构证券业务施行的标准与证监会对持牌法团所施行的相同 ...
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正常实施的阻力，对民间金融的规制，应依据其性质赋予其不同地位并实行分类监管；钟志勇认为，自然人和法人享有自由融资权，但这一权利极易与 调控决策权是一种区别于宏观调控活动中管理决策权、业务决策权的战略决策权，我国宪法规定的宏观调控决策权主体仅包括全国人大及其常委会，其违法行使宏观调控决策权必须承担法律 ...
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自负原则以及根据这一原则制定的有关风险分配和责任承担的证券法律制度，划清了投资者与证券监管机构、上市公司及证券公司等中介机构的责任界限。[4]在我国证券市场 客户和专业投资者，而专业投资者又被细分为专业客户和选择性的专业客户。英国的监管规定中并没有直接给零售客户下定义，但根据《新业务守则资料册》及相关 ...
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（十四）商业银行重回交易所债券市场 1997年6月，为防范大量商业银行资金通过证券交易所债券回购方式流入股票市场，造成股市过热风险，所有的商业银行撤出交易所市场 设立、变更与终止，业务范围及经营规则，监管指标及消费者的保护等作出规定。《试点办法》规定，消费金融公司的主要出资人应为境内外金融机构和银监会 ...
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的资金作为担保品，为提供融资或融券的证券公司的债权进行担保。从功能角度分析，这是一种物的担保，依学理上分类，其中的资金担保可视为特殊的动产质押 融券中担保功能的可行性。基本结论是：客户与证券公司之间的融资融券合同以及监管规章对证券公司与客户各自交易权限的规定，基本上可以解决融资融券担保的内部关系问题， ...
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