、公司、企业债券的重要的必经程序，体现了国家对发行股票、公司、企业债券这种重大经济行为的严格管理和监督，公司、企业虽具备条件但未经批准即发行股票、公司债券， 。如果情节较轻，不宜作为犯罪来认定和处理，应由证券管理部门依照《公司法》第217条和《企业债券管理条例》第26条的规定责令停止发行，退还所募资金 ...
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民事赔偿，但是由于缺乏程序法的支持，这些请求权往流于形式。例如，股票条例和证券法都规定了公司可以对内幕人员短线交易的受益行使归人权，但是并没有进一步对公司 的自主经营。其次，推进公司董事会改革，加强公司的监督管理。4．加强对内幕交易的监管。为了有效地打击内幕交易，有必要借鉴美国证券监管的经验，抽调法律 ...
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《证券法》第 178条、179 条和 180 条赋予了证券监督管理机构对证券市场进行监督管理，对上市公司进行现场检查、询问、调查取证等监管权力，第 市场安全与效率的重视毋庸置疑，但是安全与效率具有此消彼长的矛盾关系，因此我国证券法制的改进还需要妥善协调两者之间的矛盾。至于如何协调，一方面要侧重统筹兼顾 ...
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为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。期货交易所则是依照《期货交易管理条例》和中国证监会规定，提供交易场所、设施和服务 等书面文件，其通常内容包括：受害人同意接受特定金额的民事赔偿以了结争议、证券公司有权向相关第三方提出诉讼、受害人对民事赔偿相关内容的保密义务等等。 【 ...
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的设立，还是存续过程中的种种变更，除符合法律明确规定的条件外还须得到监督管理机构的批准。金融监管者掌握着最后的审批权，监管机构不批准，民间资本就没有 清算组的成立和债务清偿的顺序。2008年颁布的《证券公司风险处置条例》重点关注的也只是清算组的组成。《银行业监督管理法》的相关规定只有38、39两条。《 ...
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47条第2款，任何股东一旦获得了一个上市公司5%的股份，都必须对该公司，证交所和国家证券交易监督机构履行书面的告知义务。 证监会认为，保安 第12条第2款，成立投资公司或控股公司需经过特许(Sondergenehmigung)。此外，按照1994年6月24日的公司登记管理条例第6条，国务院也可委托投资 ...
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的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。 （4）．《股票条例》第17条规定：全体发起人或者董事 虚假陈述也是部分业绩较差的发行或上市公司借以逃避社会监督、政府监管的手段，该证券公司财务行为混乱，而且证券公司财务信息的透明度和质量很低，它使证券 ...
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证券公司与商业银行的登记申请[11]：（1）证券公司用作质押的股份，不符合《证券公司股票质押贷款管理办法》的要求。（2）一家商业银行接受的用于质押的 ，是不以营利为目的的法人。 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。至此，在中国证券市埸上，证券登记结算机构必须是经过法定机构批准设立的 ...
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船舶抵押权等规定；保险法中的责任准备金、再保险、保险代理人与保险经纪人、保险业的监督管理等规定；破产法中的和解整顿、债权人会议、破产财产范围、债务清偿顺序等 暂行规定）、《公司登记管理条例》、《商品交易市场登记管理暂行办法》、《船舶登记条例》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法 ...
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。 第二，充分发挥证券业协会的自律监管作用。以证券业协会的多边信誉约束功能抑制证券公司的操纵市场违法行为。所谓多边信誉约束功能，是指协会为了规范会员 在内的违法行为进行巡回监管。 [3] 参见《证券法》第164条和《中国证券监督管理委员会关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》（2002年10月31日， ...
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