如进行交易的交割单、对账单、成交记录、存量股数记录等凭证，这些凭证最好由所在证券公司盖章。（五）投资损失计算表，应包括股票买卖过程、诉请股数、买入均 造成的损失承担无过错的民事连带赔偿责任。 第四十一条 发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员虚假陈述，应当认定为共同虚假陈述，与发行人 ...
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、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅限于 广大投资者的利益。为此笔者认为内幕交易主体可以划分为：第一，公司内部人员。其中包括：公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、秘书、打字员，甚至包括 ...
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、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅限于 广大投资者的利益。为此笔者认为内幕交易主体可以划分为：第一，公司内部人员。其中包括：公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、秘书、打字员，甚至包括 ...
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、公务员和第三人四种。台湾《证券交易法》中的内幕人除公司内幕人、准内幕人、消息受领者之外，还包括公司董事、监察人、经理人及大股东的 实质在于是否能够通过合法途径接触或获得内幕信息 (二)内幕信息的界定 内幕信息的判别源于美国证券交委员会(SEC)的有效市场论，该理论}人为，一旦信息被捐当数赞的投资肯悉 ...
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英国上市公司管治制度很不完善。有见及此，英国证券交易所等机构，于1991年5月成立了吉百利委员会，负责检讨此制度。报告书于1992年12月1日发表 每年都有庞大营业额，作者认为，必须具有一定专业资格才可达到基本条件出任。把上市公司董事视为一个新兴专业实不为过。所有专业都有公会，制定会员操守，严格执行。 ...
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公司法没有内部控制制度这方面的规定，但目前可以通过解释来明确公司董事所承担的勤勉义务理应包括建立公司内部控制制度而且还要让该制度发挥作用之内容。上海市高级 领域还存在诸多值得进一步研究的复杂问题。清华大学汤欣副教授认为，在目前证券集团诉讼制度尚未建立，诉讼和执法供给不足的情况下，可以试探通过非盈利组织 ...
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投票制着眼于少数服从多数的原则，即得票超过半数或领先的董事侯选人将有资格出任公司董事。根据这种投票方式，拥有半数以上股权的股东，或合计拥有半数以上 公司法对征集投票权的程序和内容上的合法性有严格的规定，尤其是对于上市公司。例如美国证券交易委员会（SEC）不但详细规定了征集投票权文书的格式，并且规定了该 ...
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的培训，这一传统由来已久，（注：据了解，凡在上海或深圳证券交易所上市之公司董事，依照交易所要求均须接受一定期限的任职前培训。自2000年 合约法与公司法[M].香港：商务印书馆香港分馆，1986.[4]顾功耘，主编。公司法律评论[M].上海：上海人民出版社，2001.[5]刘俊海。股份有限公司股东权的 ...
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自己交易只须辅之以一定的条件与程序以限制其对公司不利之一面，不必全盘否定。同时，应加强公司董事、监事、经理等高级管理人员之间的互相监督和制约，限制 《必备条款》、《上市规则》等。总的说来，在短时间内，我国规范关联交易的证券法律从无到有，到今日之甚为全面之状况，实属不易，反映了有关机构市场监管水平的提高 ...
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从事业务工作人员；（2）证券公司、证券发行公司、证券交易服务机构中的管理人员，如董事、监事、经理等；（3）证券发行公司在设立阶段的发起人；（ 损害赔偿责任；22）发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销；23）证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定；24）发行人的收购或者 ...
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