上市公司类案件６起，内幕交易案８起，操纵市场案２起，非法经营证券投资咨询业务案２起，金融机构工作人员挪用资金案１起。因此无论是新兴市场还是发达 调查、处罚违法行为直至将构成内幕交易犯罪的案件移交司法部进行刑事追究的权力。这个证券管理机构可以设立内幕人员申报制度、违反案件、举报制度、奖惩制度等。另外，还 ...
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证券公司或投顾公司只会告诉你投资有风险，股市动荡不安去堵住你的嘴。 证券投资咨询有限公司非法荐股一般存在哪些违法行为呢？ 一、公司聘用未取得 、股票配资、外汇 、大宗商品交易中心，期货等其他产品都可以维权追回。 证券公司收取服务费是无可厚非的。但如果遇到业务人员非法引诱欺诈性投资者支付股票服务费或遇到 ...
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证券公司或投顾公司只会告诉你投资有风险，股市动荡不安去堵住你的嘴。 证券投资咨询有限公司非法荐股一般存在哪些违法行为呢？ 一、公司聘用未取得 、股票配资、外汇 、大宗商品交易中心，期货等其他产品都可以维权追回。 证券公司收取服务费是无可厚非的。但如果遇到业务人员非法引诱欺诈性投资者支付股票服务费或遇到 ...
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；如果跌了，就先回避一段时间。 3、服务升级陷阱。股民接受非法股票咨询服务后，不管盈亏，不法机构或个人会继续以升级会员、更高等级的专家老师、 公司退钱，公司也置若罔闻，不予退款。 法律知识小课堂： 我国法律法规对证券、期货投资咨询从业者有非常严格的要求，未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种 ...
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就有不合规的展业形式和内容； 二是券商方面本身转型的业务需求，也导致投资顾问人数快速增加，导致投顾业务水平高低不一，部分券商投顾业务水平有待进一步提升 营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。 部分证券投资顾问服务提供环节的工作人员不具有证券投资咨询执业资格；在展业中存在虚假、不实、误导性的营销 ...
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仅仅承担其中两项或一项。证券法第77条规定了操纵者的民事责任：操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。第203条规定了 其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的; (七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的 ...
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、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员。上述规定也应适用于私募股权投资基金管理人准入限制。 其次，基金管理人必须拥有与其管理 ，（3）：30 －36． [30]黄上国．华尔街神话的破灭对中国海外证券投资的启示[J]．社会科学家，2009，（1）：59 －61 ． [31]陈向 ...
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向广大的受害投资人承担民事责任，而且人民法院又没有实际审理过此类案件，掌握证券专业知识的法官亦微乎其微，故讨论这个课题，无论是在程序法还是实体法上均有 、哈尔滨、成都、重庆等地，一些犯罪分子，在注册合法的证券投资咨询或者顾问公司之后，利用模拟证券交易的技术，通过模拟股票交易系统，蒙骗广大投资人进行非法 ...
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）、《德国民法典》（German Civil Code）、2004年1月1日通过的《投资现代化法案》以及德国基金公会（BVI）发布的《基金从业行为准则》（BVI 工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第（1）款第1句所指的情况下，建议投资服务企业的客户购买或出售证券、货币市场凭证 ...
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向广大的受害投资人承担民事责任，而且人民法院又没有实际审理过此类案件，掌握证券专业知识的法官亦微乎其微，故讨论这个课题，无论是在程序法还是实体法上均有 、哈尔滨、成都、重庆等地，一些犯罪分子，在注册合法的证券投资咨询或者顾问公司之后，利用模拟证券交易的技术，通过模拟股票交易系统，蒙骗广大投资人进行非法 ...
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