401U.S.617（1971）。）。显然，把从事储蓄、贷款业务的商业银行与从事证券投资、中介业务的投资银行或证券机构区别开来，可以从根本上消除综合性金融机构 证券还本付息和红利支付业务之外，还可经营证券代保管、证券贴现和证券抵押贷款、证券投资咨询等业务（注：“证券公司管理暂行办法”第12、13条）。 ...
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、受托人主体资格对合同效力的影响 第一，受托人为证券公司、期货公司、证券投资咨询公司等金融机构法人之情形。2001年12月，中国证监会发布《关于 市场经济基本规律和资本市场规则，只能诱导投资者非理性地将资金投入金融市场，扭曲证券市场正常的资源配置功能并且不断放大二级市场的波动风险，严重破坏资本市场直接 ...
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利润的业务。 创新型业务是20世纪6070年代发展起来的诸如企业并购、重组等收费性咨询业务以及证券化业务。 引申型业务则指近 2 0年以来兴起的资产管理和新的 。（1）按照主观的检验标准，任何宣称自己是专门从事证券投资或再投资业务的机构即被认为是投资公司（Section 3（a）（1）（A）any ...
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。（1）按照主观的检验标准，任何宣称自己是专门从事证券投资或再投资业务的机构即被认为是投资公司（Section3（a）（1）（A）anyissuerwhichisorholdsitselfoutasbeingengagedprimarily，orproposestoengageprimarily， ...
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对公司所披露信息的可靠性、真实性、全面性显然会有更完整的了解。例如，证券投资咨询服务公司及其工作人员就可以通过走访上市公司或者由于与经营者具有良好的关系从而 机构和人员的法律责任就作了明确规定。但是，关于其他机构如投资咨询机构的法律义务和责任至今尚无权威性的法律规范。因此，应该从政策法律上不断提高中介 ...
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债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也因此成为混业经营体制 自用不动产，商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资。其它法律、法规如《证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》虽有分业经营和股东资格的模糊 ...
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.关于修改海商法的议案1件。 16.关于修改计量法的议案1件。 17.关于修改证券投资基金法的议案1件。 要求制定的法律 18.关于制定国债法的议案1 制定或修改有关电视购物的管理办法，以此解决议案所提问题。深圳专利法律师咨询专利法相关规定二 39.关于制定商品专业批发市场法的议案1件。商务部已起草出 ...
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期货、期权、掉期交易操纵。[5] 可见，在后金融危机背景下，美国证券期货法律监管规范不但坚持贯彻反欺诈（anti-fraud）条款原则性禁止市场操纵的普通法 实践中罕见抢先交易操纵刑事责任追究判例。 在州法层面，州检察机构对证券投资咨询公司及其从业人员从事的抢先交易行为进行了有效的指控尝试。典型案例 ...
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咨询；证券经纪；政府债券和货币市场投资工具的承销和交易；期货代理商；金融期货投资咨询和期权投资咨询。见hall：banking regulation and supervision，p220-222.）。 然而，尽管gs法本身对银行的证券投资权力限制所做的一些例外规定是有意义的，但在根本上持否定态度 ...
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的“口袋罪”，非法买卖外汇，非法从事出版物的出版、印刷、复制、发行，非法经营证券、期货、保险业务，非法经营国际电信业务或港台电信业务，传销或变相传销 经纪业务； （四） 期货交割仓库工作人员从事期货交易； （五） 期货投资咨询机构工作人员代理投资人买卖期货或者为自己买卖期货； （六） 上述单位工作人员 ...
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