经济的安全，是各类金融机构案件防范工作的重要课题。本文就金融职务犯罪的概念界定、类型特点、成因及控制对策作粗浅的探讨。 一、金融职务犯罪的概念界定 科学 搞好权力制约，对重大的经营业务活动，如大额贷款、资金拆借、外汇交易、信用担保和经济开支等，必须明确审批权限和办事程序，经集体讨论决定；要加强稽核检查 ...
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所有非公有经济成分的资金运动。[2]其后，国内学者多数以资金活动是否纳入国家的金融管理体系，或者是否具有监管性为标准进行界定[3]。近年来，越来越多的学者将 调查数据所作的研究证实：在乌干达和印度，非正规金融是非正规部门的企业主创办企业所需资金的主要来源，不论从哪个角度考察，都远远大于正规金融机构向其 ...
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三个关键目标：市场稳定性监管解决可能影响实体经济的总体金融市场稳定状况的问题；审慎金融监管解决由于政府担保所导致的市场纪律受限的问题；商业行为监管（与 服务提供者须承担安全义务、信息披露义务和公平义务等义务。现阶段发生的很多金融机构侵犯金融消费者权益的情形，完全可以由《消费者权益保护法》来调整。例如， ...
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而不是如我国台湾地区、澳门地区法那样禁止的主体是公司；（三）禁止用来作担保的物是公司资产而不是董事、经理的个人资产；（四）禁止被担保的对 担保。我国《担保法》除了对国家机关法人、公益性事业单位和社会团体法人、企业法人的分支机构及职能部门等作了禁止或限制性规定外，并未限制或禁止公司为其股东提供担保。依照 ...
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和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。 另外，对于金融机构来说，进行场外衍生品交易，不仅可以用于资产管理，还可以作为一项新的增加 间的履约风险，此种风险的控制与一般的契约风险控制措施无本质差异，主要依赖履约担保、违约责任追究等，这就离不开用法律实务的方法去解决事前设计和事后 ...
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数据所作的研究证实：在乌干达和印度，非正规金融是非正规部门的企业主创办企业所需资金的主要来源，不论从哪个角度考察，都远远大于正规金融机构向 11月3日。 [26]参见卢晓平：《专题调研报告揭示：部分地区地下金融作用正面》，www．xinhuanet．com，20051231。 [28]参见朱振球、唐稚 ...
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交易包括控股公司内部交易、内部资金和商品的互相划拨、互相担保和抵押、交叉持股、流动资产管理等。 金融控股公司组织结构上的复杂性使得关联交易隐蔽性增强，投资者 经济和范围经济的同时，可能造成市场集中化程度的提高，使得规模较小的金融机构缺乏竞争力，进而退出市场，从而在某一局部市场或者某些行业中削弱竞争甚至 ...
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对信贷项目的授信标准，有效规范银行业金融机构的竞争行为，防止银行出于扩大市场份额等因素争夺具有地方政府信用作担保的项目，避免过度竞争。其次，实施 家政策性银行。在不断深化的市场经济体制改革中，政策性银行转制为非政策性银行是金融改革的一大重点。2008年12月，国家开发银行股份有限公司正式挂牌，标志着 ...
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所有非公有经济成分的资金运动。[2]其后，国内学者多数以资金活动是否纳入国家的金融管理体系，或者是否具有监管性为标准进行界定[3].近年来，越来越多的学者将 调查数据所作的研究证实：在乌干达和印度，非正规金融是非正规部门的企业主创办企业所需资金的主要来源，不论从哪个角度考察，都远远大于正规金融机构向其 ...
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进行分离与重组，再配以相应的担保和升级，将其转变为可以在金融市场上出售和流通的证券。次级抵押贷款证券，被美国的金融机构做到了全世界，危机发生，全球就 在防范危机、加强管理和应对措施上加强合作；五是发展国际金融合作与协调，积极探讨必要十一的增加呢国际或作与协调的途径和方法，运用国际资源提升防范过金融危机 ...
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