钱庄及打击高利贷行为的通知》，但并未违反有关法律与国务院的行政法规，因而充其量属于违规行为，而不属于违法行为，不具有刑法意义上的非法性，因而不应认定为“其他 下，银行仍有大量死贷存在。正是如此，各大商业银行才专门成立了处理不良债权的资产公司。而机构金融大量不良资产的存在的现状，是在民间借贷分担了其风险 ...
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退市机制，证监会和证交所于1998年和1999年对亏损的上市公司股票采取了“特别处理（英文简称ST）”和“特别转让（英文简称PT）”两种措施。其目的是向 交易结算资金（保证金）；其自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得违规利用银行资金；不得为客户提供融资、融券等信用交易服务等。证券登记结算机构 ...
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以保护自身利益的现象系可操作性，这样他们参与市场就会有安全感。[4]正如世界银行的一份报告中所说：“向金融市场提供资金的所有者都必须对资金能否收回的 分析与防范中，往往处于“先天不足”的劣势。建立证券民事赔偿制度，在有效遏制违法违规行为的发生的同时，可以使那些处于“优势”地位的主体（如上市公司的董事、 ...
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退市机制，证监会和证交所于1998年和1999年对亏损的上市公司股票采取了“特别处理（英文简称ST）”和“特别转让（英文简称PT）”两种措施。其目的是向 交易结算资金（保证金）；其自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得违规利用银行资金；不得为客户提供融资、融券等信用交易服务等。证券登记结算机构 ...
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从而使公司为此不得不付出高昂的“代理成本”.公司治理的主要目的之一就是要对代理人的违规行为进行约束，使之首先符合股东利益最大化的要求，防止公司权力被内部人 银行、债券持有者和普通公司债权人。公司贷款是公司为了弥补自有资本的不足而向银行等金融机构进行的举债行为。这种债要求公司必须按期还本付息，并履行贷款 ...
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必要将其同以下概念加以区分：1﹑接管与整顿整顿在我国金融法律中特指监管部门处理有问题金融机构的一种具体行政行为，整顿组织通常并不直接介入金融机构的日常 条“金融机构有违法违规经营，经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害社会公众利益的，应当依法撤销”和第6条“中国人民银行决定撤销金融机构， ...
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因此按照《信托投资公司管理办法》的规定，信托投资公司应当为委托人、收益人以及处理信托事务的情况和资料保密（法律、法规或者信托文件另有规定的除外）， 使用的贷款，并提前收回部分或全部贷款。《证券法》第133条规定，银行资金禁止违规流入股市。显然，管理层对上市公司实施的MBO，具有“股票业务”和“股本权益 ...
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于业务开拓而轻视队伍建设，重网点建设而轻内部管理。例如：有些银行有章不循，违规操作，给犯罪分子以可乘之机；有些金融机构缺乏有效的监督约束机制，以致某些 在上报给省行的《关于东风办事处薛根和特大贪污案件的产生原因及有关领导责任的处理意见》中这样写到：东风办事处长期以来，对总省行规定的业务制度执行不力，有 ...
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以非法占有为目的，超过规定的限额或者规定的期限透支，并且经发卡银行催收后仍不归还的行为。违规性恶意透支是指行为人透支数额较小，情节显著轻微，尚未触犯刑律 主观上并不具有非法占有的目的，所以这种情况也不能成立恶意透支，不应作为犯罪处理。在司法实践中，行为人如果有下列行为，就可以认定其具有非法占有的目的： ...
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市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对银行经营的影响、风险和对策等；（五）资本充足率是否符合国务院银行业监督管理机构 、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会 ...
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