狐网、全景网以及《上海证券报》、《证券时报》刊载，以尽量广泛影响广大投资者，并在咨询报告向社会公众发布后卖出证券，在一年多时间采取这种方式交易55次，交易金额 卖出，（2）基于前条所称之目的而作出的推荐，即使根据专业人士的判断是合理的，仍是禁止的交易所行情和市场价格操纵；（3）在旧版《交易所法》第88 ...
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薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当占有二分之一以上的比例。相比较而言，上述职权比美国纽约证券交易所在上市规则中规定的权力要小，比如：纽约交易所规定 十五个工作日，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。最近上海证券交易所推出的《上市公司治理指引》也只是粗略地规定独立董事要承担相应的法律 ...
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）从事B股交易。为此，2002年6月19日和2002年7月15日，我国深圳和上海证券交易所分别发布实施了《境外机构B股席位管理规则》和 ％”，而股权式合资企业正是我国所谓“中外合资经营企业”。因此，我国国内法律法规将外国证券服务提供者与我国投资者举办的合资企业的法律形态界定为有限责任公司不违反我国入世 ...
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，WorldBankPolicyResearchWorkingPaper1794，June1997，at13.[40]见澳大利亚Monash大学MonashMtEliza商学院OnKitTam教授对上海证券交易所的上市公司所做的二次问卷调查（1993年63家，1994 ...
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属于刑法中的未公开信息：一是证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司中股票和期货交易账户内的非公开交易数据信息；二是证券公司、期货公司、商业银行、保险公司 很小，但也并不排除在个别案件中偷鸡不成蚀把米现象。⑼从尊重市场规律和交易规则的角度看，应当清醒地认识到不是每个老鼠仓都能盈利、不是每个利用未 ...
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中的决定性角色。我国法律定义的上市公司是指，发行的股票经批准在证券交易所上市和交易的股份有限公司。 尽管上市公司仅仅是我国企业很小的一部分，但它们是公司 它们的资本需求，国家于1990年12月19日成立了上海证券交易所，1991年7月3日又成立了深圳证券交易所；然而，历经20年的风雨，以《公司法》和 ...
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。我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记，只有在证券交易所上市交易的证券才强制登记并托管（非流通股可不登记）。其弊端即是上市公司的非流通股份 》（证监函字〔1994〕40号）和《关于在上交所挂牌的上市公司股份全部在上海证券中央登记结算公司托管的函》（证监函字〔1994〕41号），要求在上海 ...
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往往要求公司董事、监事和高级管理人员申报和公告股份持有状况（如《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》第3．1．7条规定上市公司董事、监事、 案子中，要求当事人不交易而是去披露信息，客观上有困难，证交会的工作需要改进。 [29]银广夏造假案追踪：理财专家缘何踏入陷阱，载《上海证券报》2005年 ...
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以来，出现了权证、资产证券化产品等金融衍生品交易引发的案件。从涉案主体来看，近两年来以上海证券交易所、中国登记结算有限公司为被告的金融案件出现并 办案中，对法律规定不明或缺乏法律明文规定的，通过走访金融监管部门了解交易规则，尊重并依据交易规则作出裁判。 司法调研注重实务性和前瞻性，关注对金融新产品和新 ...
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。我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记，只有在证券交易所上市交易的证券才强制登记并托管（非流通股可不登记）。其弊端即是上市公司的非流通股份 》（证监函字〔1994〕40号）和《关于在上交所挂牌的上市公司股份全部在上海证券中央登记结算公司托管的函》（证监函字〔1994〕41号），要求在上海 ...
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