年为16（。而且绝大多数的券商全部归还了挪用的保证金”。11 2003年底，证监会下发《的关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》规定证券公司营业部必须将 证监会严令券商“分户管理”》为题作了报道，13应当说中国证监会在构建一个独立的专门账户上费了不少心血，但是很难说他已经遏制住了券商违规的源头 ...
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现行法律、法规及立法倾向，并参考近些年我国在私募发行方面的探索实践，对中国上市公司私募的法律问题进行系统研究，对私募的进一步实施提供有益建议。 发行的债券不得公开发行或者变相公开发行。”第十五条：“定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售。”第三十条：“定向发行债券的募集说明书及相关 ...
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董事的选举上引入累积投票制。[3][20]（P195）2002年1月18日中国证监会、国家经贸委发布的《上市公司治理准则》正式规定了累积投票制：“在 、效率替代与董事会职能的改进——一个关于独立董事作用的假说性译释及其应用[J].中国工业经济，2002，（2）。 [9]刘俊海。股份有限公司股东权的保护 ...
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后，基金管理公司应当在该基金开始募集两个工作日前将基金合同、招募说明书以及中国证监会无异议的基金宣传推介材料报当地证监局备案。四、符合《销售办法》 根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》（见附件）的规定向中国证监会报送基金代销资格业务申请材料。附件证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与 ...
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近年来，证券领域违法案件频发，证券监管机关作出了大量的行政处罚。 252018年，证监会严厉打击违法违规行为，罚没款金额首次突破百亿元，达到106.41亿元， 年第1期。 30《关于对广发证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,中国证监会网。 31曹鎏:《放管服改革背景下行政检查监管目标实现研究》 ...
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将发行监管和上市监管相分离。 ( 三) 监管主体的转变 在我国, 证券市场仍由政府自上而下主导, 常设代理人即中国证监会, 其非普通的监管者, 还承担了为证券市场搭建制度框架的职责。但随着新的证券法修改, 在 ...
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将发行监管和上市监管相分离。 ( 三) 监管主体的转变 在我国, 证券市场仍由政府自上而下主导, 常设代理人即中国证监会, 其非普通的监管者, 还承担了为证券市场搭建制度框架的职责。但随着新的证券法修改, 在 ...
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将发行监管和上市监管相分离。 ( 三) 监管主体的转变 在我国, 证券市场仍由政府自上而下主导, 常设代理人即中国证监会, 其非普通的监管者, 还承担了为证券市场搭建制度框架的职责。但随着新的证券法修改, 在 ...
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将发行监管和上市监管相分离。 ( 三) 监管主体的转变 在我国, 证券市场仍由政府自上而下主导, 常设代理人即中国证监会, 其非普通的监管者, 还承担了为证券市场搭建制度框架的职责。但随着新的证券法修改, 在 ...
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将发行监管和上市监管相分离。 ( 三) 监管主体的转变 在我国, 证券市场仍由政府自上而下主导, 常设代理人即中国证监会, 其非普通的监管者, 还承担了为证券市场搭建制度框架的职责。但随着新的证券法修改, 在 ...
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