予以保证其权威与效力。但现阶段我国证券业协会并不具有实施高效自律监管的条件与能力。对此，多数学者都提出，应当加强自律组织的独立性与自治性，逐渐弱化行政监管。 交易额的0．01％收取；对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费收费标准，每年仍按注册资本金0．5％收取。其中 ...
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证券违法行为交织在一起。比如新太科技案，虽然从证监会的行政处罚决定书中看不出内幕交易的字样，但上市公司与大股东巨额资金往来、为大股东提供担保而不披露等 基础，也是社会公众和监管机构对发行人进行监管的重要手段。具体的，应当做到以下两点：1．加强对政府信息的保密或披露。我国现阶段的证券市场仍是由政府主导的 ...
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。不仅监管部门力度不够，《公司法》、《证券法》执行起来也软弱无力。在查获了上市公司的违法行为之后，往往只是进行通报和经济处罚，以罚代刑，未实质性引入刑事 在现行法律框架内独立实施监管的权力，减少以致避免对证监会的不合理行政干预。2．加强对信息披露的监管。我国的证券市场是典型的信息不对称市场，因此， ...
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；法律调整；司法裁判 【写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的 ，可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 ...
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有效性是指监管的有效程度与监管成本之比的最大化。所以，我们在制定监管法规、选择监管体制、建立监管制度、执行监管措施时必须考虑监管成本问题。党中央关于建立节约型 行为的自律，没有市场机制的作用，监管的效率会打很大的折扣。因此，加强监管还应同完善上市公司的法人治理结构和证券中介机构的自律制度结合起来，这 ...
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；法律调整；司法裁判 【写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的 ，可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 ...
//www.110.com/ziliao/article-161170.html -了解详情
；法律调整；司法裁判 【写作年份】2010年 【正文】 三、完善期货公司法律责任加强市场监管 对应关于期货公司义务性规定的修改，《条例》在第七章法律责任的 ，可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 ...
//www.110.com/ziliao/article-160362.html -了解详情
责任最大限度地增加股东的财富。 [3] 在公司立法竞争论战的影响下，20世纪90年代末期以来，美国法学界步伐了一场有关国际证券监管的大辩论。实际上，从某种 ，允许上市的公司可以拥有超级投票权。与此类似，1994年以后，英国和日本也经历了这样一个放松披露监管要求的过程。 2、监管合作论强调，为了加强对 ...
//www.110.com/ziliao/article-141268.html -了解详情
责任最大限度地增加股东的财富。 [3] 在公司立法竞争论战的影响下，20世纪90年代末期以来，美国法学界步伐了一场有关国际证券监管的大辩论。实际上，从某种 ，允许上市的公司可以拥有超级投票权。与此类似，1994年以后，英国和日本也经历了这样一个放松披露监管要求的过程。 2、监管合作论强调，为了加强对 ...
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，1999年12月14日，全国证券交易委员会批准纳斯达克独立董事和审计委员会的修订方案，修订目的是为加强公司审计委员会的独立性和审计效果，并强化 译，独立董事与中国公司治理---兼评析「关于在上市公司建立董事制度的指导意见」，《北京大学金融法研究中心春季论坛暨亚洲公司治理与资本市场监管研讨会论文集》， ...
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