设计中，监管部门只制定原则性的规定，在具体方案中充分发挥市场各方的创造性。再如，在开放式基金和QFII制度中，一方面包括帐户管理在内的监管制度较为科学， 存在利益冲突，如经纪业务与自营业务之间没有设置防火墙。（4）国有企业的一般问题，如企业负责人的道德风险，缺乏有效的激励机制等。 证券经营中介机构制度 ...
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的都是全能银行制，在传统存贷款金融业务之外，银行还可以提供证券经纪、保险业务以及房产交易等其他业务，全能银行一方面作为投资公司的股东，另一方面又为投资公司提供 ，载《现代法学》2004年第5期。 [22] 参见刘文华：《关于竞争、合作与反垄断的思考》，载中国民商法律网，2008年12月20日访问。 [ ...
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盈余的10%购买等级较高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉斯斯蒂格尔法 系统的安全和稳定。因此1993年国务院《关于金融体制改革决定》规定银行业与信托业、证券业、保险业分业经营，分业管理的原则，1995年《商业银行法》第四十三条、《 ...
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的10%购买等级较高股票和债券外，不能经营长期的证券投资，不得代理证券发行、包销、分销和经纪等业务，这些条款被单独称为《格拉斯—斯蒂格尔 系统的安全和稳定。因此1993年国务院《关于金融体制改革决定》规定银行业与信托业、证券业、保险业“分业经营，分业管理”的原则，1995年《商业银行法》第四十三条、《 ...
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产能过剩，力口大政策引导力度，完善企业退出机制”，中央经济工作会议进一步明确要加强供给侧结构性改革、着力提高供给体系质量和效益，尤其强调要对产能过剩行业实行 七十四条的规定行使撤销权。十、关于商事审判与刑事、行政诉讼等交叉的正当法律程序问题商事案件中的有关事实有时会涉及刑事犯罪问题，或者涉及行政管理或 ...
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月29日，第十一届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过了《关于加强反恐怖工作有关问题的决定》（以下简称《决定》）。这是我国第一个专门针对 的非金融机构包括经批准，依法从事汇兑业务、支付清算业务、基金销售业务和保险经纪业务的非金融机构。 与普通刑事、民事、洗钱案件中金融机构和特定非金融机构被动 ...
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已逐步由金融机构转向非金融机构，目前，我国相关的法律法规对非金融机构洗钱的规定还十分不完善。人工办理的转账等业务交付需要填写资料、经过复合等多个流程， 洗钱犯罪涉及管辖权与引渡问题。 （二）加强对互联网反洗钱机构的建设与人员的培养 根据目前相关法律、法规的规定，我国的反洗钱机构基本上集中在金融领域，自 ...
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实行保证金第三方托管和银行监管，禁止自然人和无行业背景的企业入市交易，并禁止代理业务。2011年11月11日，《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的 要在立法层面，对大宗商品现货平台的设立、运营、管理、人员配备、规则制定、法律责任，均要作出具体明确的规定。尤其是交易品种和交易规则，建议有 ...
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按照争议金额收取讼费之后，所有的专业服务纷纷效法。如今，律师、会计师、估价师、拍卖师、证券承销商、证券经纪商都是按照标的的一定比例收取服务费。 如果当事人在 的评估是由不同政府机构授予特许权的（注：建设部：《关于房地产价格评估机构资格等级管理的若干规定》（1997），第4 条；国家土地管理局《土地估价 ...
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》发挥作用，新《条例》分别对期货交易所的组织架构、期货公司的业务范围、期货交易规则、期货业协会的权利义务、期货监督管理的原则与措施等进行了详细阐述，很多细则 法规存期货交易制度构造上也有许多不合理、不科学之处；内容多为基于行业行政管理的内容，关于期货交易的规定较少。完善我国期货交易法制、探索完善的期货 ...
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