机制将面临调整，股东之间的主要矛盾由股权的流动性冲突转变为股份优势、资金优势和信息优势的冲突上[4]，这些变化给中小股东权益的保护带来的新的挑战： （一 如在关联交易、资金担保等公司重大决策中采用关联股东回避投票，防止大股东滥用权利，以实现股东间的利益平衡。 （二）严格规范上市公司的重大信息披露行为， ...
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。而SPV要保证不破产的前提之一是必须避免关联交易，成为破产隔离实体；SPV的独立性是避免关联交易，保证发行公开、信用透明的一个重要条件。SPV 依法认定才行。这样，发行人就应当按照?证券法?的规定履行有关注册、审批、信息披露义务作法。优点在于可以充分利用现有证券法律制度及其配套措施,使住房抵押贷款 ...
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评级机构符合法案规定的条件即能注册国家认可的评级机构；第三，证券交易委员会通过信息披露、检查、强制行为对国家认可的评级机构进行监管；第四，授权证券 机构接受任何咨询、顾问或者其他报酬性费用；(2)不能成为评级机构及其附属公司的关联人员；(3)不能从事与评级结果具有财务利益的特定评级的任何研究。从薪酬和 ...
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法律举措主要有：建立完备的法律体系，引进独立董事制度，引入民事赔偿机制，完善信息披露制度等。 关键词：开放式基金 风险 法律 规制 所谓开放式基金，是相对于封闭式基金 和关联交易的控制和防范起到了很好的作用，促进了美国基金业的快速发展。并对世界上其它一些国家产生了很大的影响。((( 3．严格的信息披露 ...
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向目标公司和交易所披露其交易。 在我国，《证券法》颁布之前，公司收购的持股披露制度主要依据的是《暂行条例》，以及《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行） ，受到了中国证监会的处罚。 宝延风波的收购主角是宝安上海公司和它的两家关联企业：宝安华阳保健用品公司和深圳龙岗宝灵电子灯饰公司。9月29日，宝安 ...
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or consolidated basis）的监管。(2）监管机构如何监控该银行与其关联方之间的关系和交易，后者包括主权财富基金或其他控股股东。(3)银行及其监管机构的反洗钱措施 在美还会有更多的投资，合并计算、关联交易、利益冲突，各类问题的复杂性将日益突出。从信息披露到所受限制，各主体承担的义务既有 ...
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(2）规定成本分摊协议避税规制条款 成本、费用扣除决定了企业所得税应纳税额的多少。关联企业之间可以通过协议安排具体的成本、费用分摊，从而影响企业集团的整体税负达到 的企业；二是签署预约定价的企业；三是内资企业日仅发生境内关联交易。 为保证信息披露义务的实施，《办法》作了两方面的激励安排：一方面纳税人按 ...
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是通过制度构建来预防控制股股东、公司内部人滥用资本多数决原则和利用信息不对称的信息优势来排挤中小股东,以保证股东(大)会、董事会的决议议案有合法的、 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数,股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决 ...
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方法，在英美等证券交易高度发达的国家多采取此方法。推定因果关系是指只要信息披露义务人做出虚假陈述，投资者购买了与虚假陈述相关联的股票并且因股票价格 而使投资者蒙受损失为由。这种损害赔偿不以公开揭露为条件。由于我国没有规定内幕交易民事责任，在今后一段时间内追究内幕交易者的民事责任需要通过虚假陈述诉讼进行 ...
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关联交易的滥用常常侵犯投资者尤其是中小投资者的合法权益。基于我国资本市场现实中关联交易侵犯中小股东利益现象的猖獗，我国应借鉴美国的揭开公司面纱原则，尽早确立和 体现在保护流通股股东的合法权益上，而其关键在于制约大股东的行为。信息披露、中立机构的客观分析、公告和监管处置是保护中小投资者的必要条件。 2、 ...
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