冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。（四）申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东 ）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募 ...
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冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。 （四）申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外 ）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募 ...
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或银行操作失误时，银行的信用将受到严重威胁，导致银行破产风险增加，损害投资者和存款人的利益。2 提高经营与监管效率。分业经营模式导致的银行业与证券业专业化 的限制仅限于中华人民共和国境内，而对我国商业银行在境外从事投资银行业务、保险业务以及向非银行金融机构和企业投资等，未明确加以限制。因此，我国商业 ...
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的情况下，B种股票与A种股票在国内的同一市场上市。虽然B股是对境外投资者发行，以美元（上海证券交易所）或港元（深圳证券交易所）计价，但它们的价格 的规定既符合世界证券市场和证券立法的发展趋势，也表明我国证券市场的集中统一监管机构和体制已基本确立。然而，长期以来，我国对证券市场的管理存在着多头共管的现象 ...
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或银行操作失误时，银行的信用将受到严重威胁，导致银行破产风险增加，损害投资者和存款人的利益。2提高经营与监管效率。分业经营模式导致的银行业与证券业专业化 的限制仅限于“中华人民共和国境内”，而对我国商业银行在境外从事投资银行业务、保险业务以及向非银行金融机构和企业投资等，未明确加以限制。因此，我国商业 ...
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监管规则的基本供给状况 根据《证券法》第7条的规定， 国务院证券监督管理机构拥有对全国证券市场实行集中统一监督管理的权力， 其中包括依法制定规章、规则 没有规定。这显然不利于投资者全面掌握公司股票期权制度的实施情况。 （二）立法程序上的问题 1. 发布规范性文件的主体不合格 依据国务院颁布的《国家行政 ...
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一有机体系，必须发动全民反贪，否则，所谓刑事廉政法治工程仅仅依靠有限的职能机构及其人员，国家将始终不可能获得反腐倡廉上的大举成功。具体而言我们有必要进一步 定为赌博犯罪行为，即凡中国公民（香港、澳门地区例外）在境外开设赌场的，无论其为一般投资者、经营者还是赌场工作人员，均属'聚众赌博、开设赌场或者以 ...
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信息交易罪 刑法第180条第4款 119 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 刑法第181条第1款 根据1999年《刑法修正案》修改 120 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 刑法第181条第2款 根据1999年《刑法修正案》修改 121 操纵证券、期货市场罪 刑法第182条 根据1999年《刑法 ...
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、期货交易虚假信息罪刑法第181条第1款，刑法修正案第五条112．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪刑法第181条第2款，刑法修正案第五条113． 逃离部队罪刑法第373条346．雇用逃离部队军人罪刑法第373条347．接送不合格兵员罪刑法第374条348．伪造、变造、买卖武装部队公文、证件、印章罪刑法第 ...
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