损失赔偿的可能性，更利于保护投资者）。若承销商仅仅因为过失或疏忽，未尽尽职调查义务，则应承担补充责任。因为证券发行人是信息源的最终控制人，最了解 机构，但相对于律师事务所、会计师事务所及资产评估机构来说，又属于法律、审计及资产评估专业以外的非专业机构，承销商显然无法对其三出具的专业报告作出专业性评价。 ...
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损失赔偿的可能性，更利于保护投资者）。若承销商仅仅因为过失或疏忽，未尽尽职调查义务，则应承担补充责任。因为证券发行人是信息源的最终控制人，最了解 机构，但相对于律师事务所、会计师事务所及资产评估机构来说，又属于法律、审计及资产评估专业以外的非专业机构，承销商显然无法对其三出具的专业报告作出专业性评价。 ...
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因此，P2P公司在向投资者推荐借款人需求前，应当进行必要的尽职调查，并客观、真实地披露调查结果，避免有劝诱投资人进行投资或暗示投资无风险的嫌疑 (五)借贷人违约风险 由于《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》规定了个人信用报告仅限于我国境内设立的商业银行、城市信用合作社等金融机构、人民银行、消费者 ...
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，就会造成并购双方的信息不对称。 3.不能反映或有事项与期后事项 财务报告的核心——财务报表，实际上只能反映企业在某个时点或某个时期的财务状况、经营成果与 双方在合同中，可以要求对方对某些事 情的程序或者资料作出陈述及保证。在尽职调查中不可能达到每个细节，只看到文件也不知道是否正确，因此确保企业在关键 ...
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就会造成并购双方的信息不对称。 3.不能反映或有事项与期后事项 财务报告的核心——财务报表，实际上只能反映企业在某个时点或某个时期的财务状况、经营成果与 买卖双方在合同中，可以要求对方对某些事情的程序或者资料作出陈述及保证。在尽职调查中不可能达到每个细节，只看到文件也不知道是否正确，因此确保企业在关键 ...
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。信托投资公司缺乏鉴定实力和资源而违反尽职调查和谨慎注意义务要求，主要依赖于艺术投资咨询公司来获取意向标的投资分析报告、价格准位、市场信息和鉴定 资质良莠不齐的现状，为了加强行业自律管理和行政监管，建议参考借鉴注册会计师、律师、证券业从业人员资格管理办法等相关行业从业监管的成熟经验，实行艺术品从业机构 ...
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号文部分条例不够清晰，理解上有偏差；一方面从事非证券、基金业务的律师“分羹”，导致在尽职调查过程中核查不到位、基础性工作没做好，使法律意见书及格率低。协会 表示不支持甚至是反对，并指出备案并非“一备了之”，登记之后的机构应当履行持续报告的义务，持续遵守协会规则，这是保证持续合规的基础。同时，协会表示将 ...
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除特大型企业集团外，其他企业应整体改制。二、有限公司整体变更的工作程序(一)尽职调查对于改制项目，主要是有限公司成立以来的合法性、企业业务状况和发展前景， 关系的协调以及相关文件资料的制作等等。同时聘请有证券从业资格的会计师和律师协助改制工作。(四)确定改制方案在财务顾问的主持和统一协调下，会同企业 ...
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板上市委员会提呈制定的事项；将保荐人的操守向证监会或其他地方的监管机构报告等。（注：//www.cninfo.com.cn）从防范二板市场风险的角度出发 明确和强化。首先，就其职责而言，在发起人初次公开招股过程中，保荐人必须尽职调查，以确信：申请人适合在二板上市；上市所有文件所包含的信息准确 ...
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依法认定不属于的除外；被行政处罚的实施机关给予罚款的行为，除主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为的外，都视为重大 并持续督导协议》。 （二）主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。 六、全国股份转让系统公司要求的其他条件 ...
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