并不具备委托理财的特征。本案中保本付息承诺的受托投资管理业务的具体运作过程是,证券公司以给予固定回报或高于银行同期储蓄存款利率数倍的承诺为前提,通过与 、债券等金融工具的组合投资,实现自己收益最大化。上述行为的特点为,一是证券公司与客户之间虽然签订了名义上的资产管理合同,但这不是真正的委托代理协议,其 ...
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证券登记机构以及名义持有人介入到了发行人投资者关系之中，证券商、证券交易所和商业银行介入到了证券卖方买方关系之中。这些中介机构承担者经纪、登记、托管、结算和 文件来执行和记录交易，[25]一直到20世纪70年代，大多数证券公司都是通过手工劳动来处理证券转移的文档工作。20世纪60年代后期，这种手工处理 ...
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的融资方式迫使管理人员追求近期利益，所以美国股份分散化的制度劣于德国和日本以银行为中心的资本市场[17]。格朗得反思特认为美国的法律管制系统地使股东 买股票的行为[55]。经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300多个个人股东账户，投入资金2亿多元进行一级市场新股认购 ...
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中华人民共和国公司法》（《公司法》）设立的从事外汇资金投资管理业务的国有独资公司。中国财政部通过发行特别国债的方式筹集15500亿元人民币，购买了相当于2000亿 （只能够从事银行，或者与银行密切相关以致恰当附属之业务），[45]金融控股公司可直接或间接从事的业务范围要更广泛。[46]以证券业务为例， ...
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计划步调并不一致，为此，部分成员国建议成立欧洲金融监管局，解决欧洲金融市场一体化与各国分散监管不匹配的矛盾。从历史上看， 1929年- 1933年大危机爆发 。美国的J. P. 摩根、纽约第一国民银行就是私人银行与证券公司的混合体。1927年《麦克顿法》取消禁止国民银行承销股票的规定。这导致了1928 ...
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，由此还将产生5亿美元损失。此外，苏格兰皇家银行、法国最大银行巴黎银行、西班牙最大银行西班牙国际银行、日本野村证券等大型知名国际金融机构均承认在麦道夫欺诈案 不好，公司产生巨额亏损，也无须高管负责，大不了卷铺盖走人。公司与高管之间的传统代理法则，使华尔街迅速变得贪婪而狡诈。这种权责显著错配的代理关系， ...
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金融机构也必须参与国际竞争。发展的趋势表明，要参与国际竞争，商业银行、证券公司、保险公司都应积极开拓更广泛的业务范围和领域。国外金融机构能从事全面 发布的《多元化金融集团监管的最终文件》的定义。 [12]王文宇：《控股公司与金融控股公司法》，中国政法大学出版社2003年版，第336页。 [13]参见郭 ...
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前任董事Richard Ahern提起诉讼，要求其承担虚假陈述的证券赔偿责任。1985年3月15日，Pepsi Co.公司与原告达成和解协议，并向原告赔偿2206万美元。 责任对赔偿金或和解金的影响出发，认为只有在未参加保险的当事人（包括公司以及未参加董事责任保险的其他雇员）的行为或第三人向参加保险的 ...
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投资大众合法权益的侵害，对其财产的变相榨取。 （四）损害银行信用、加剧证券抵押物的不稳定。 证券操纵造成股市、债市的行情大起大落，尤其是股市暴涨时，会吸纳大量 品种（它是92年发行的三年期100元国库券），下午4点22分，上海万国证券公司及其空方盟友陡然抛出700万口（合1760亿人民币）的空单，致使 ...
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可回避二级市场一旦低迷给承销商带来的巨大风险，保证新股的发行与顺利上市。 股指期货的推出将为证券公司提供一种风险对冲的工具。股指期货本质上是一种 投资人的合法权益。 （四）QFII QFII机构一般为国际金融市场中活跃的大型投资银行，在其进行全球化投资的大规模资产组合中，股指期货和期权产品是构建对冲和 ...
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