[4]授权SEC制定规则，对基金从业人员买卖证券中的违法行为进行界定，并规定必要、合理的监管措施，包括要求基金管理公司制定职业道德准则。 为加强对基金从业人员 性，则不包含在该术语含义之中。证券交易委员会可以通过规则和条例，就本法任何部分之目的而言，对人进行分类，包括投资顾问所控制的员工。 [19]《 ...
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市场直接融资，并促进高新技术产业的发展，我国公司法授权国务院规定高新技术公司在证券市场直接融资的条件。“属于高新技术的股份有限公司，发起人以工业产权和非专利技术作价 合同法以及保险业法，但主要还是集中修改了保险业法，加强了政府对保险业的监管。以下三点，值得注意： （1）格外强调了诚实信用原则在保险法上 ...
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广大投资者信服。 针对上市公司变更审计机构，早在2003年证监会就印发了《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》的通知，规定两名签字注册会计师为 好地鉴别和理解；第三，从政策制定角度，希望能帮助监管采取有效的监管措施遏制上市公司随意披露变更原因，保证外部使用者得到真实公允的财务信息。 二、 ...
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劳动者合法权益。推进劳动保障监察综合行政执法，强化以随机抽查为基础的日常监管，健全分类监管机制。加强最低工资、工时、职业安全与卫生及工作条件方面的政策研究 建设。推动创新创业基地与粤港澳地区的天使基金、私募基金、融资担保公司、证券公司等机构合作，按照市场化原则设立粤港澳青年发展基金、创业引导基金、创业 ...
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金融产品具有高风险性、高杠杆性、跨越传统三业的特点，如证券公司现金账户具有核算和储蓄功能，可变年金（variable annuities）兼具证券和人寿保险之特点。[14]美国财政部2008年3月颁布的《现代化金融监管架构蓝皮书》将金融产品分为付款和流动变现性产品（payment and ...
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规制的模式，而应当区别不同情况采用分类规制的立法安排:(1)对于私募基金，因其与一般直接融资不同，主要投资领域为证券市场中的股票和债券，而不是 弱势群体进行放贷、投资、服务，监管机构负责对此进行考核。我国目前还没有类似的专门法律或者强制性规定，新《公司法》第5条在肯定公司追求股东价值最大化的同时，强调 ...
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的《金融服务现代化法》，其金融服务（Financial Services）规定的范围包括：银行、证券公司、保险公司、储蓄协会、住宅贷款协会，以及经纪人等中介服务。 美国，2001年以后的英国和日本已经得到了实践的验证。我国现行的金融监管体制是通过《中国人民银行法》、《保险法》、《证券法》等法律规范确认 ...
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的是，无论是监管机构还是司法机关，均应从防范风险的角度出发，要求证券公司严格按照《公司法》、《证券法》、《期货交易管理条例》以及相关司法解释的规定从事，不 较强独立，直接向最高层负责；投资与研究、财务人员与岗位分离，各部门设立分类原则；建立一个独立的风险管理部门去衡量、控制及报告风险，而不是由交易员去 ...
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的劳动者，上岗前必须经过培训。第六十九条【职业技能资格】国家确定职业分类，对规定的职业制定职业技能标准，实行职业资格证书制度，由经过政府批准的考核鉴定 王志坚于2001年8月以硕士研究生学历入职广东证券公司营业部，于2003年8月转入该公司投资银行部。广东证券于2000年5月9日发出《关于提高公司具有 ...
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的是，无论是监管机构还是司法机关，均应从防范风险的角度出发，要求证券公司严格按照《公司法》、《证券法》、《期货交易管理条例》以及相关司法解释的规定从事，不 较强独立，直接向最高层负责；投资与研究、财务人员与岗位分离，各部门设立分类原则；建立一个独立的风险管理部门去衡量、控制及报告风险，而不是由交易员去 ...
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