商业银行中间业务规定》、《证券公司股票质押贷款管理办法》、《信贷资产证券化试点管理办法》等，但这些规定，均没有明确金融控股公司或金融集团的法律地位， 某些行业中形成垄断。例如：对关联企业提供低于市场标准的优惠贷款或要求其客户购买关联企业的产品或服务即搭售行为作为取得信贷资金的前提条件。 ﹙三﹚金融控股 ...
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行为，也是对一股一权原则的彻底贯彻。1996年，美国贝灵巧公司允许经纪商为客户代理进行股东大会的网络通讯表决，成为美国第一家直接在互联网上进行股东 有非常严格的限制。2004年的《证券投资基金运作管理办法》第31条规定一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%，同一基金管理人的 ...
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独立判断的关系。其他机构如美国加州公职人员退休基金、英国Hermes养老基金管理公司、泰国证券交易所、香港交易所创业板等也都对独立性进行了明确的界定。我国《 是国有股流通与国有资产流失的关系问题。当国家感觉到国有股不流通给证券市场带来了相当大的麻烦之后，2001年我国出台了一个国有股减持办法，由于没有 ...
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价格数量错误而产生直接损失。 2005年6月27日，台湾富邦证券因交易员计算机操作失误，将其客户美林证券公司下单买进的80万元错误地输成80亿元，成交的错账 会员，按照《中金所套期保值管理办法》规定，主要可能出现以下几种套期保值风险情形：一是套期保值期货持仓超过其相应的现货资产配比要求；二是各合约同一 ...
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是否禁止的情况下批准具有充足资本和良好管理的银行控股公司取得设在与该银行控股公司不同州的银行的控制权或全部或绝大部分资产的申请。研究表明在州允许州内 被告的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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的局面，制度对市场主体行为约束力不足。典型的如证券公司制度，一段时期在证券公司帐户管理、内控、资产风险管理方面几乎没有制度约束，形成后来的混乱局面。 ，容易产生缺乏科学性和群众基础的结果，后果有时十分严重。例如2001年国有股减持办法就是缺乏群众基础而又被强行实施的闭门造车式的制度安排，是市场持续3年 ...
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独立判断的关系。其他机构如美国加州公职人员退休基金、英国Hermes养老基金管理公司、泰国证券交易所、香港交易所创业板等也都对独立性进行了明确的界定。我国《 是国有股流通与国有资产流失的关系问题。当国家感觉到国有股不流通给证券市场带来了相当大的麻烦之后，2001年我国出台了一个国有股减持办法，由于没有 ...
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，缺乏有实力的机构投资者。这一不合理的股权结构，严重制约了公司治理结构的改进和证券市场的发展。由于股权过分集中，容易形成内部人控制，使制衡机制难以 份额，促使股权结构多元化。减持国有股，引进国内外非国有的机构投资者，如增设资产管理公司，社会保障基金会等机构投资者，形成前几名股东拥有较高比例的股权，但 ...
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是否禁止的情况下批准具有充足资本和良好管理的银行控股公司取得设在与该银行控股公司不同州的银行的控制权或全部或绝大部分资产的申请。研究表明在州允许州内 被告的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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的金融信息产业。这些公司与商业银行，投资银行，保险公司，证券公司，基金管理公司，信用卡公司等各种金融机构签订了合约，从市场上收集客户信用资料，再将这些 经济，因为它是依靠行政指令来执行计划的。我们搞了30多年，现在证明这种办法没有市场效率。 市场经济必须是信用型的，因为，商品、劳务、信息和服务的实现 ...
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