平等性的差别对待 我国刑法规定的内幕信息知情人员指由于持有发行人的证券，或者在相关公司中担任董事、监事、高级管理人员，或由于其会员地位、管理地位、监管 的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券管理机构规定的其他人。我国刑法对于知情 ...
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，已上市流通股本93,182,461股，已上市流通股股本占比为50.61%；广发证券借壳延边公路上市后，总股本变为2,507,045,732，无限售条件的流通股 年修订）》第18.1条第（十）款规定，持有公司10%以上股份的股东及其一致行动人、公司董事、监事、高级管理人员及其关联人不属于社会公众。按照 ...
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一问题都在相关文件中做出了规范。具体有美国律师协会、美国证券交易委员会、全美董事联合会、英国伦敦证券交易所、巴西公司治理研究所、马来西亚高等金融委员会、泰国证券 。《试论新时期券商的风险控制与管理》 13、张开平。《英美公司董事法律制度研究》[M].北京： 法律出版社。1998年 14、王文钦。《公司 ...
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，使得美国证监会迫于高度分散股权结构下的小股东和被限制的机构投资者的巨大压力，于1978年批准纽约证券交易所引入一项新条例，即要求本国的每家上市公司 条件：①根据法律、行政法规及其它有关规定，具备担任上市公司董事的资格；②具有所要求的独立性；③具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 ...
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我国《证券法》第63条规定，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。但该 起诉。 2001年9月21日，最高人民法院向各级人民法院发出了关于暂不受理上市公司民事赔偿的通知。因此，2001年9月11日江苏省无锡市崇安区人民法院正式 ...
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公司自己，从而形成自己委托自己的问题。各种发起设立事务集中于证券公司或其设立的基金管理公司，从而形成设立主体的交叉重叠和基金财产的委托过程流于形式，这种 激励和约束，从而也在客观上能够起到维护基金持有人利益的作用。但是对于独立董事而言，在合法的前提下，只要实现了管理人的利益最大化，哪怕基金持有人的利益 ...
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营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；(七)上市公司 。双方根据委托代理协议及相关法律规定，履行权利及义务。证券公司应当忠实的对客户提供服务。 证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为主要表现为以下 ...
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公司自己，从而形成自己委托自己的问题。各种发起设立事务集中于证券公司或其设立的基金管理公司，从而形成设立主体的交叉重叠和基金财产的委托过程流于形式，这种 激励和约束，从而也在客观上能够起到维护基金持有人利益的作用。但是对于独立董事而言，在合法的前提下，只要实现了管理人的利益最大化，哪怕基金持有人的利益 ...
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我国《证券法》第63条规定，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。但该 起诉。2001年9月21日，最高人民法院向各级人民法院发出了关于暂不受理上市公司民事赔偿的通知。因此，2001年9月11日江苏省无锡市崇安区人民法院正式受理 ...
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证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。”即便是依照《 机构承担责任，还需要从多方面进行改革与完善。我国如果能充分保护投资者对违反证券法律法规行为人的诉权、维护投资者要求违法行为人进行民事赔偿的诉讼主张，将《 ...
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