证券投资咨询服务 -法学论文搜索

中华人民共和国证券法(2005年新证券法全文)

十五条经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务： (一)证券经纪； (二)证券投资咨询； (三)与证券交易、证券投资活动有关的财务的清算交收，不得被强制执行。新证券法--第八章证券服务机构第一百六十九条投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师 ...

//www.110.com/ziliao/article-202689.html -了解详情

中华人民共和国证券法（修订）

下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。第一百七十二条从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取 ...

//www.110.com/ziliao/article-185055.html -了解详情

我国证券法的未来走向——关于金融消费者的法律保护

立法机关和金融监管机构已关注对金融服务的规范和监管。一方面，经修改后的现行《证券法》加入了大量旨在规范证券公司以及证券投资咨询机构的法律规范，机构对金融消费者和金融服务者之间依存关系的深度认识。我国正在逐步形成一个旨在规范证券服务者的法律规范群，或许这就是我国走向金融服务法单独立法的现实起点。金融 ...

//www.110.com/ziliao/article-324729.html -了解详情

正券法三

部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。第一百七十二条从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法 ...

//www.110.com/ziliao/article-288077.html -了解详情

证券法二

部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。第一百七十二条从事证券服务业务的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法 ...

//www.110.com/ziliao/article-288076.html -了解详情

论管制知情交易的自律机制

的。如果作为投资者服务的中介组织的证券机构滥用投资者的信赖，损害投资者的利益或牟取私利，必然会损害投资者对证券市场的信心，从而使投资者对证券投资退避三舍，这证券还本付息和红利支付业务之外，还可经营证券代保管、证券贴现和证券抵押贷款、证券投资咨询等业务（注：“证券公司管理暂行办法”第12、13条）。 ...

//www.110.com/ziliao/article-16809.html -了解详情

美国“投资银行”业务及监管的法律问题

银行向收购方提供有关收购企业方面的咨询；同时也为企业出售方提供有关产权转让方面的咨询服务。另一方面，作为主人，主要指投资银行向收购主承诺提供贷款，这种投资业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票； ...

//www.110.com/ziliao/article-140186.html -了解详情

美国“投资银行”业务及监管的法律问题

银行向收购方提供有关收购企业方面的咨询；同时也为企业出售方提供有关产权转让方面的咨询服务。另一方面，作为“主人”，主要指投资银行向收购主承诺提供贷款，投资业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票； ...

//www.110.com/ziliao/article-16103.html -了解详情

商业银行投资基金管理公司的可行性研究

是一种委托契约安排。随着商业银行跨营基金业务步伐的加快，从经营效率和多元化服务的角度出发，商业银行开始大规模参股基金管理公司，甚至直接设立基金管理公司或直接进行债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也因此成为混业经营 ...

//www.110.com/ziliao/article-10315.html -了解详情