确定。 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用 相关案件时参照适用本意见规定。 三、做到零容忍，依法提高市场主体违法违规成本 6.依法从严惩处证券犯罪活动。全面落实对资本市场违法犯罪行为零容忍要求 ...
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财物应当妥善保管，严格履行交接、调用手续，定期对账核实，不得违规使用、调换、损毁或者自行处理。 第六十八条 监察机关对行政机关在行政执法和查办案件 退赔的，可以依法要求公安、自然资源、住房城乡建设、市场监管、金融监管等部门以及银行等机构、单位予以协助。 追缴涉案财物以追缴原物为原则，原物已经转化为其他 ...
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其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第一百八十八条【违规出具金融票证罪】银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函 惩治侵犯著作权的犯罪的决定 14．关于惩治违反公司法的犯罪的决定 15．关于处理逃跑或者重新犯罪的劳改犯和劳教人员的决定附件二全国人民代表大会常务委员会制定的 ...
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条 网络借贷信息中介机构应当加强出借人与借款人信息管理，确保出借人与借款人信息采集、处理及使用的合法性和安全性。网络借贷信息中介机构及其资金存管机构、其他各类 中介机构重大风险及处置情况信息报送省级人民政府、国务院银行业监督管理机构和中国人民银行。第三十七条 除本办法第七条规定的事项外，网络借贷信息 ...
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直接责任人员，依照前款的规定处罚。第一百八十八条【违规出具金融票证罪】银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函 按照卫生防疫机构提出的卫生要求，对传染病病原体污染的污水、污物、粪便进行消毒处理的;(三)准许或者纵容传染病病人、病原携带者和疑似传染病病人从事国务院卫生行政部门 ...
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期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。 第五十四条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货 七）挪用客户保证金的； （八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的； （九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈 ...
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和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第一百八十八条【违规出具金融票证罪】银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、 前款规定以外的计算机信息系统或者采用其他技术手段，获取该计算机信息系统中存储、处理或者传输的数据，或者对该计算机信息系统实施非法控制，情节严重的，处三年 ...
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其目标的实现提供制度性的保障。但刑法学家在关注效率的同时更应关注公平，刑法所处理的，不是物资的有效分配，此与经济学的本质有极大分野。(24)用整体的 1991年被国际金融管理机构勒令关闭。(31)该银行的倒闭同样也并非是由于第三人的洗钱行为所导致，而是由于该行自身的违规行为。从另一个方面来看，即使有第 ...
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其目标的实现提供制度性的保障。但刑法学家在关注效率的同时更应关注公平，刑法所处理的，不是物资的有效分配，此与经济学的本质有极大分野。(24)用整体的 1991年被国际金融管理机构勒令关闭。(31)该银行的倒闭同样也并非是由于第三人的洗钱行为所导致，而是由于该行自身的违规行为。从另一个方面来看，即使有第 ...
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投资实业。一方面损害了广大投资者的利益，另一方面在这种违规操作获得可观回报的表象下，券商变得不思进取，传统的投资银行和新的创新业务得不到开拓，从而使得 公司增资扩股所募集资金的监督管理，要求其优先用于归还被挪用的客户保证金和处理不良资产。这样，事前防范和事后监督惩罚相结合的措施，使得券商挪用客户保证金 ...
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