，面临公安机关的刑事调查。 二、新型金融机构运行中存在的制约因素及刑事风险 （ 一） 新型金融机构运行中存在的制约因素 1. 自身局限。新型金融机构发展时间 稳健有效的议事规则、决策程序和内审制度。作为从事金融业务的特殊公司，新型金融机构还应当注重风险控制，加强风险管理，规范经营操作，要细化、优化风险 ...
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，面临公安机关的刑事调查。 二、新型金融机构运行中存在的制约因素及刑事风险 （ 一） 新型金融机构运行中存在的制约因素 1. 自身局限。新型金融机构发展时间 稳健有效的议事规则、决策程序和内审制度。作为从事金融业务的特殊公司，新型金融机构还应当注重风险控制，加强风险管理，规范经营操作，要细化、优化风险 ...
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内部有关组织智能管理、岗位设计、制度规章完善、流程设立、财务管理、生产管理等一系列与企业法律风险有关的事项进行分析，最终取得风险控制报告。依据该 实现对劳动者的管理，从而尽可能做到规避、实现防范与减少在劳动用工方面的法律风险并能够从容应对。 4、制定与规章制度相配套的流程以实现高效管理 规章制度并非 ...
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的股东，应符合第8条的规定。B. 律师主要应弄清目前境外股东直接或间接控制境内私募基金的几种操作模式以及相关合规性。C. 如果申请机构属于中外合资基金管理 管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资 ...
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了对于现代社会具有建构意义的自由和安全的基本关系。[108]被设计用来预防风险的制度与理论，本身可能就蕴含着重大的内在危险，而后一种危险也同样是 这一点的时候，刑法的干预就必须停止。[121]另一方面，要强化宪法对于刑法的合宪性控制。必须结合宪法所设定的目标与预防本身的逻辑，重新理解宪法中的基本权利， ...
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等风险并非是由刑法来规制的，而是由其他法律或者学科来进行风险控制的。我们不会因为核电站会带来辐射就将建设核电站的行为规定为犯罪，或者因为驾车会 的犯罪治理模式，改变单一化的犯罪治理现状。此外，除了完善法律制度的风险应对能力，更要提升风险预测、控制技术水平，加强公民的安全文化教育以及规范媒体的舆论报道， ...
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的惩治力度。笔者认为提高法制观念是单位负责人防范会计法律责任风险的基本前提；建立健全有效的内部控制制度，发挥内部审计的监督职能是单位负责人防范会计法律责任 、一般原则、会计处理程序和方法等等。在此基础上进一步学习国家统一的会计制度，学会读懂和分析财务会计报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表以及会计 ...
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报告《国内金融集团的监管》中，指出金融集团产生的问题主要存在四个方面:风险传染、资本重复计算、透明度、利益冲突。1999 年 7 月，巴塞尔委员会公布了 制度是否有效运作及衡量营运的效率，并适时提供改进建议，以确保内部控制制度得以持续有效实施，协助董事会及管理阶层确实履行其责任。同时，由于金融控股公司 ...
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一种新的金融工具。通过将金钱债权与一张纸相结合以及风险防范制度和各种最新的法律制度、经济方法的巧妙综合运用，资产证券化在当前的融资市场上发挥着 性权利的独立性，至为关键的环节在于，如何切断创始机构对于特殊目的机构的实质控制关系。 因为即使资产的转移过程无可挑剔，但由于创始机构单独设立特殊目的机构，必将 ...
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。实践中，知识产权许可协议也常常简称知识产权许可。 在构建知识产权许可中垄断控制制度时，关注知识产权许可的正面价值与关注其对竞争的消极影响具有同等重要的 的，则可使双方都能享有许可技术改进所带来的好处，能够降低双方许可技术风险，增加改进技术投资，促进创新与竞争，并符合公平、公正原则，一般会得到反垄断法 ...
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