公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历； （七）经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计 风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以 ...
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根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》（见附件）的规定向中国证监会报送基金代销资格业务申请材料。附件证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式 的名单、简历、学历和资格证书；（十三）公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；（十四）基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明； ...
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”。《股票条例》也规定，潜在收购者在发出收购要约前，应当事先向中国证监会、证券交易所提交上市公司收购报告书，并在提交收购报告书之日起15日后 、监事候选人产生程序：(一)召开董事会会议，审查候选人任职资格，讨论、确定候选人名单；(二)董事会负责召开股东座谈会，听取股东意见”。收购方北京裕兴公司及一致 ...
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授权、行权和注销。上市公司监事会应当对限制性股票授予日及期权授予日激励对象名单进行核实并发表意见。第四十三条上市公司授予权益与回购限制性股票、激励对象 所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会及其派出机构对相关机构及签字人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施；情节严重的 ...
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高级人民法院、财政厅（局）、人力资源社会保障厅（局）、国家税务局、地方税务局，中国证监会各派出机构，民航各地区管理局，各运输（通用）航空公司、机场公司，中国 移除机制对特定严重失信人在一定期限内适当限制乘坐民用航空器。相关主体从限制乘机人员名单中移除后，不再对其采取限制乘机措施，具体移除办法如下：（一 ...
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高级人民法院、财政厅（局）、人力资源社会保障厅（局）、国家税务局、地方税务局，中国证监会各派出机构，民航各地区管理局，各运输（通用）航空公司、机场公司，中国 提示，对特定严重失信人在一定期限内适当限制乘坐民用航空器。相关主体从限制乘机人员名单中移除后，不再对其采取限制乘机措施，具体移除办法如下： （一 ...
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、财政厅（局）、人力资源社会保障厅（局）、国家税务局、地方税务局，中国证监会各派出机构，铁路运输企业、铁科院、各铁路公安局： 为深入学习贯彻习近 和权利救济 各铁路运输企业每月第一个工作日在中国铁路客户服务中心（12306）网站、信用中国网站发布限制购买车票人员名单的完整信息，有关部门的异议处理人联系 ...
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的画面。[16]英国金融服务局执法部主任Margaret Cole在2007年的一次演讲中提到，执法人员拼装证据、证明内幕交易案件成立是一个复杂、艰难的过程，因为事实上几乎所有的 德伟买入或卖出该股的时间点相互吻合；董正青、董德伟在中国证监会展开调查后的异常行为，如董德伟突然在短时间内提取全部交易延边 ...
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的画面。[16]英国金融服务局执法部主任Margaret Cole在2007年的一次演讲中提到，执法人员拼装证据、证明内幕交易案件成立是一个复杂、艰难的过程，因为事实上几乎所有的 德伟买入或卖出该股的时间点相互吻合；董正青、董德伟在中国证监会展开调查后的异常行为，如董德伟突然在短时间内提取全部交易延边 ...
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控股股东及实际控制人是否存在关联关系；披露持有本公司股份数量；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。只要临时提案符合上述要求，董事会 ,33 Pepp．L．Rev．937（2006）．德国公司也允许股东不受候选人名单约束而选举自己认为合适的监事，德国《股份公司法》第122条、第124 ...
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