的业务之一，其后无论是财政部的文件、证监会的文件还是交易所的文件都承认了证券公司的资产管理业务是合法业务，而且证券公司也一直在开展资产管理业务。虽然当事人之间的 证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。从措词上看，在托管活动中，委托人和托管人 ...
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办法》(征求意见稿)第13条规定中国证监会依法对上市公司收购活动进行监督管理。证券交易所依据中国证监会赋予的职责对上市公司收购活动实施日常监督管理。这里，仍 上市公司股东权益变动信息披露管理办法》(草案)第25条规定信息披露义务人因行政划拨取得上市公司股份达到本办法第21条、第22条规定比例的，自国有 ...
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、促进发展（注：典型的像美国芝加哥期货交易所的《期货交易法》。该交易所作为世界上最发达、最规范的期货市场，在期货证券管理方面拥有一套科学、严密的操作管理 的法律关系。据此，相关现行法的不足是既存的：比如调整资金划拨关系的《信用卡业务管理办法》对资金划拨失败的法律归责、自动取款的举证及损失赔偿等都还未及 ...
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：1.《最高人民法院关于强制执行中不应将企业党组织的党费作为企业财产予以冻结或划拨的通知》(法〔2005〕209号)规定：“企业党组织的党费是企业每个党员 查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。”13.《期货交易所管理办法》(中国证券监督管理委员会令第42号)第六十九条第一款规定：“ ...
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： 1.《最高人民法院关于强制执行中不应将企业党组织的党费作为企业财产予以冻结或划拨的通知》(法〔2005〕209号)规定：企业党组织的党费是企业每个党员 查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。 13.《期货交易所管理办法》(中国证券监督管理委员会令第42号)第六十九条第一款规定： ...
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审计机关也可以查询单位存款。 3．中国证监会。《证券法》第168条规定：“国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：查询当事人和与被调查事件有关 年9月1日）中第52条规定：“中国证监会……对期货交易所、期货经纪公司、会员和客户在商业银行或其他金融机构开立的单位存款帐户可以进行查询。” （ ...
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且总资产超过1000万美元时，应当向SEC注册成为报告公司；公司股票在证券交易所或者NASDAQ上市交易时，应当向SEC注册成为报告公司。 [5] 该时间的起 售予公众人士。 [11] 香港联交所《创业板证券上市规则》第16.13条规定：如属发售以供认购、发售现有证券或公开售股，必须尽速（无论如何于寄 ...
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且总资产超过1000万美元时，应当向SEC注册成为报告公司；公司股票在证券交易所或者NASDAQ上市交易时，应当向SEC注册成为报告公司。 [5] 该时间的起 售予公众人士。 [11] 香港联交所《创业板证券上市规则》第16.13条规定：如属发售以供认购、发售现有证券或公开售股，必须尽速（无论如何于寄 ...
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转让证券，货币市场工具，集合投资计划单位，与证券、货币、利率或商品有关的期权、期货、掉期、远期协议或其他衍生合约，信用风险转移衍生工具，以及金融 必然高于投资者保护。如前所述，不同消费者所拥有的程度不等的知识和经验，以及不同金融交易所包含的程度不等的风险，都会影响对消费者的具体保护程度。这与证券法上对 ...
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本所确认，不得变更或撤销，买卖双方必须承认交易结果。 [③] 由此可见，投资者通过大宗交易系统增持或者减持上市公司股份，属于通过证券交易所的证券交易，而非通过 资本仍未缴足，不符合相关规定；二是本次拟购买资产中涉及的以划拨用地出资问题，不符合相关规定。 ST圣方（000620）则是因为资产权属存在瑕疵 ...
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