发布证券研究报告暂行规定 -法学论文搜索

我国创业板市场发行制度改革前瞻性研究

对国内上市公司停止执行《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》中关于利用证券市场减持国有股的规定，并不再出台具体实施办法。但企业海外发行上市仍然满12个月，或者以上市公司的身份第一次公布了经审计的年度财务报告，储架注册（shelf registration）的有效期为12个月，储架文件（shelf ...

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我国证券犯罪立法的本土化与国际化思辨

78条明确指出：违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。1993年9月2日国务院证券监督管理委员会发布《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《暂行生、苑德军主编：《中国证券市场问题报告》，中国社会科学出版社2003年版，第9页。 ⑸卢勒忠著：《中国金融刑法国际化研究》，中国人民公安大学出版社 ...

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中国内地与香港代理法比较研究

保险合同提供中介服务，并依法收取佣金的单位。?香港法律改革委员会在其《保险法律研究报告（论题九）》中采纳了欧共体《有关保险中介人的指示》〔19〕的如下促进对外经济贸易的发展，对外经济贸易主管部门正在总结经验，研究如何进一步发展外贸代理制。从《暂行规定》发布五年来的实践看，法律关系上存在的问题较多， ...

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可转换公司债券持有人权利保护研究

所以《上市公司证券发行管理办法》规定的可转换公司债券属于狭义的可转换公司债券。在本文中如果没有特别说明，主要是以狭义的可转换公司债券为研究对象的。个人只是有权按法令确定的条件和期限获取将向债券持有人会议建议的决议文本及报告，公司拒绝个别债券持有人对公司活动进行监督或要求公司文件。2意大利的法律规定， ...

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上市公司并购重组中的法律实务问题研究

的情形，申请人须提供大股东及其他关联方是否存在对标的资产的非经营性资金占用的核查报告，提供本次交易是否会导致大股东及其关联方对上市公司资金占用风险增加的说明，上市公司重大资产重组管理办法》均未作明确规定。 2009年5月19日，中国证监会经过认真研究后专门发布了《证券期货法律适用意见第4号》，对上述 ...

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律师在证券业务中不实陈述的民事责任

条例》和1993年9月2日国务院证券委发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》。《条例》与《办法》对证券欺诈者法律责任的规定大篇幅的是行政责任，《股票条件下倒置，来减轻原告的举证责任。即只要律师在出具的法律意见书或律师工作报告等文书中存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，投资者在信息披露以后进行证券交易 ...

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律师在证券业务中不实陈述的民事责任

条例》和1993年9月2日国务院证券委发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》。《条例》与《办法》对证券欺诈者法律责任的规定大篇幅的是行政责任，《股票条件下倒置，来减轻原告的举证责任。即只要律师在出具的法律意见书或律师工作报告等文书中存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，投资者在信息披露以后进行证券交易 ...

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商业银行投资基金管理公司的可行性研究

低于8%，即商业银行资本与其风险资产的比例不得低于8%.同时，按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理公司的发起人还应有实收总资本的要求，即实收资本年3月25日。 [3] 林基芳，《法国证券投资基金业的发展概况》，易方达基金管理公司2001年研究报告。 [4] 黄辉、夏广杰，《分业管理条件下 ...

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我国上市公司股权分布退市标准制度的历史变迁实证研究

变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；（二）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝。公司应当在因股权分布发生变化导致连续十个交易日不再具备上市条件时，及时对外发布风险提示公告。 13.2.1 上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易 ...

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证券刑法的基本问题

作为证券犯罪的对象。第二，根据国务院证券委员会1997 年颁布的《证券投资基金管理暂行办法》第2 条规定，证券投资基金，是一种利益共享、风险共担的集合出版社1995 年版，第293 页。 [4]顾肖荣、张国炎：《证券期货犯罪比较研究》，法律出版社2003 年版，第3 页。 [5]强力：《金融法》， ...

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