而不是证券监管机构来承担。美国SEC曾在Rule17j-1中就明确要求基金管理公司建立完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。 因此，建议我国证券监管机构借鉴 顾问关联的人作了明确的界定：与投资顾问关联的人是指该等投资顾问的合伙人、高管或董事（或履行同样职能的任何人），或直接或间接控制该等投资 ...
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，律师是国家核拨编制、核拨经费的国家法律工作者。后来进行的律师制度改革，从1984年的财务管理制度改革，鼓励律师事务所走自我发展的道路，到1988年推行《 律师推荐。 上海市规定，申请开办个人律师事务所须经3名执业5年以上并担任合伙人或合作人的专职律师推荐。 （三）、克服国内实践中存在的不足。 应该说 ...
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的建立也如火如荼。英国建立独立董事制度的直接导火索是1990年冬、1991年春广大投资者高度怀疑英国公司财务信息披露的真实性以及董事会对公司管理层的有效控制。波力派 )和其他利害关系人(如合伙人、前夫、前妻、监护人、被监护人和同居者)，均应被排斥于独立董事范围之外。易言之，凡与任职公司或其大中型股东、 ...
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建立也如火如荼。英国建立独立董事制度的直接导火索是1990年冬、1991年春广大投资者高度怀疑英国公司财务信息披露的真实性以及董事会对公司管理层的有效控制。波力 及其雇员，以及上述人员的近亲属（包括直系亲属与旁系亲属）和其他利害关系人（如合伙人、前夫、前妻、监护人、被监护人和同居者），均应被排斥于独立 ...
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，律师是国家核拨编制、核拨经费的国家法律工作者。后来进行的律师制度改革，从1984年的财务管理制度改革，鼓励律师事务所走自我发展的道路，到1988年推行《 但应注意规定上限或者下限及浮动幅度，否则，很容易导致腐败的滋生， 同时规定合伙人必须有五年以上的执业经历是为了保证办案质量，那么，要求有三名以上的 ...
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在我国极为突出的原因与当事人有不正当竞争的主观因素有关，但现行的企业名称登记管理制度上的缺陷则是根本原因。首先，企业跨地区、跨行业经营凸现了分级登记管理 法典21条）。违反以上规定还会导致行政责任。在台湾，同类业务公司不得使用相同或类似他人已登记的商业名称；以合伙人之姓或姓名为商业名称者，该合伙人退伙 ...
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五，为保障商主体意志的独立性，必须保障商主体建立属于自己的内部管理机关，建立、完善相关管理制度以确保该机构的有效运行。 在五个要素中，第二个要素是相当 的情况下从事具有高度风险的经营行为，是不理性的；对债权人而言，在知悉公司的财务状况不佳或者能够采取合同手段来防范股东过度冒险给自己带来风险的，还要随意 ...
//www.110.com/ziliao/article-245175.html -了解详情
五，为保障商主体意志的独立性，必须保障商主体建立属于自己的内部管理机关，建立、完善相关管理制度以确保该机构的有效运行。 在五个要素中，第二个要素是相当 的情况下从事具有高度风险的经营行为，是不理性的；对债权人而言，在知悉公司的财务状况不佳或者能够采取合同手段来防范股东过度冒险给自己带来风险的，还要随意 ...
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目的监管思路的转变。 2、美国规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 （1）基金管理公司内部监控制度 SEC认为，对基金从业人员个人证券交易的日常性监管工作主要由基金 关联的人作了明确的界定：'与投资顾问关联的人'是指该等投资顾问的合伙人、高管或董事（或履行同样职能的任何人），或直接或间接控制该等投资 ...
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人格实质混同 股东成立多个公司，公司间彼此不分，按股东税收利益最大化处理相互间经济事务。在Commissioner V.Bollinger一案中，合伙人设立Bollinger公司的目的就是对合伙的财产取得名义所有权，并且为合伙企业贷款，因为公司的贷款利率高于非公司企业的大额贷款利率。而 ...
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