41条规定。《1987年银行法》第39条规定，监管机构有权聘请专家对商业银行的某些特别事项进行专项的调查和检查，并将结果报告监管机构。1997英格兰银行 审计，外部审计和现场检查的结论可以相互佐证等等。 5、审计结论的信息披露 审计结论的信息披露应区分为两种情况：法定审计结论必须在大众传媒上定期公布， ...
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市场行为、内幕交易等违法活动，而这些违法活动又往往与违规信息披露紧密相连，进一步地讲，缺少银行账户与电话记录的调查权影响了证监会充分履行其监管上市公司信息披露 实行过错责任的特例-过错推定原则为宜，这是上市公司信息披露监管应特别注意的地方。4、关于信息披露的及时性问题《证券法》第60条规定，中期报告应 ...
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的规范，要求商业银行做好风险提示和信息披露，真正做到“卖者有责”，并在此基础上实现“买者自负”，最终实现“将适合的产品卖给适合的客户”，实现合规销售，充分 银行客户和机构客户，《办法》有什么特别规定？ 答：考虑到私人银行客户特点，对其作了专门规定。商业银行向私人银行客户销售专门为其设计开发理财产品的 ...
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、公正地把金融机构的信息披露给公众，以便公众得到充分真实的信息，从而做出自己的选择。使监督机制社会化，不仅表现在现代商业银行必须接受股东代表大会、 银行审计实力的会计师事务所很少。我国的外部审计力量特别是能够为商业银行提供支持的外部审计力量非常薄弱。市场规则亟待一个外部审计产业。外部审计与银行业从来都 ...
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合规制度建设的初级阶段，没有最大程度地发挥合规对商业银行内部风险控制和约束的作用。其次，董事会审计委员会和内审体系的约束和监督作用需要加强。在 ，专责组织、领导全行信贷风险管理工作。首席信贷总主管享有全行最高的基本风险和特别风险的信贷审批权和信贷审批权的授予权，负责任命高级信贷主管和业务组别或分区信贷 ...
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的、真实的、完整的文件或资料已经提供，一切足以影响商业银行发表意见的事实和文件均已向投资银行披露，并无任何隐瞒、虚假或误导之处，但是，前述 位置，几乎所有的经济活动都会与金融机构发生联系，所以商业银行开办的投资银行业务可以利用自身优势加强对往来对象，特别是个人信用信息进行信用跟踪，建立不良客户信息档案 ...
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自我监督机制”，以提高企业的效率。3、最终国家可以不控股商业银行股份制商业银行如果保留国家控股地位，特别是绝对控股的情况，政府“代理人”的地位没有发生丝毫的 （2）发挥市场外部监督—股票交易产生压力：提高效益、信息披露真实（3）内部治理结构改善。国有商业银行要完全摆脱国家产业政策的约束，完全进行以利润 ...
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机构所提出的特殊社会要求。我国在公司法证券法有关信息 披露的规定基础上又建立了专门针对商业银行的特别信息披露制度就是一个类似的例证 。因此建立与完善金融 地位，以鼓 励其发展。在金融法领域，中国人民银行颁布的《商业银行信息披露管理暂行办法》、 《网上银行业务管理暂行办法》、中国保险监督管理委员会颁布的 ...
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的、真实的、完整的文件或资料已经提供，一切足以影响商业银行发表意见的事实和文件均已向投资银行披露，并无任何隐瞒、虚假或误导之处，但是，前述 位置，几乎所有的经济活动都会与金融机构发生联系，所以商业银行开办的投资银行业务可以利用自身优势加强对往来对象，特别是个人信用信息进行信用跟踪，建立不良客户信息档案 ...
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（2）登记事项：特许人应当列出各种有关的登记号码，特别是商业注册、公司注册和独立企业注册的号码应包括在披露文件中。同时还应该包括特许人的商标申请号码、时间， 商标转让或许可的，转让或许可的日期、内容等信息。 （3）银行信息：特许人开户的五家银行的名称、地址及银行帐号。 （4）产品和服务：特许经营销售 ...
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