自治。但发起人为数人的，应当签订发起人协议书，分别规定各发起人在发起设立投资基金过程中的权利义务。为强化对投资者及债权人的保护，发起人之间的关系应当解释 第三，短期融资政策的推出符合国际惯例。先进国家和地区的立法例一般允许开放式基金有条件地申请短期融资。例如，美国《1940年投资公司法》允许投资公司从 ...
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总数不变，投资人不能自由申购或赎回基金，而开放式基金的发行总额不固定，基金单位总数可以随时增减，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或 法律分析 [M]．北京：北京大学出版社，2004：17-18． [3]刘俊海．投资基金立法中的若干争议问题研究 [J]．杭州师范学院学报，2002，（2）：26 ...
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证券监督管理机构备案。本条第一款规定的情形消失后，基金管理人应当及时支付赎回款项。第五十四条开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金 ，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。第六十三条对公开披露的基金信息出具审计报告或者法律意见书的会计师事务所、律师事务所，应当保证其所出具文件 ...
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仍在持续。 从立法惯例考察，为避免立法流产，立法极可能采取搁置的办法，规定“基金管理人接受特定机构委托，进行证券投资的具体管理办法，由国务院另行规定”。这就为 由谁归还等等，这些问题都难以解决。相反的观点则认为，开放式基金的融资权不宜剥夺，这是基金管理人管理运作信托资产的一个措施，但借款的用途、期限和 ...
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全文、公证机关及公证员姓名。中国证券监督管理委员会二○○四年七月十五日附件证券投资基金募集申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、封面、页码和份数（ 如有关材料送达方式、投资人投诉处理方式等。（十三）拟在证券交易所上市交易的开放式基金，还应当提交相关证券交易所出具的有关意见。（十四）中国证监会根据审慎 ...
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，基金投资者达8280万人次。据了解，目前全球各类投资基金资产总额已达数十万亿美元。其中开放式基金资产近11万亿美元，美国约占66％，其余依次是 基金方面的立法还有：1948年颁布的《证券交易法》，1966年颁布的《关于基金制度的改革纲要》，1986年颁布的《证券投资顾问业管理法》，以及1994年颁布 ...
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受益权单位净资产价值之规定等[50]。此外为有关防止利益冲突之规定，如基金运用之限制[51]、投信事业内部人员行为之限制[52]、投信事业自有资金 ──关系人交易──则可以透过强制性的禁止规定来加以规范[83]。在投票权方面，由於开放式基金赋予投资人买回权，对投资人而言集体决策权就显得没有那麽重要了。 ...
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活动萌芽于上世纪90年代初，本世纪初随着开放式基金的陆续推出，基金市场得到了快速发展。但随着金融的创新与深化，基金市场违规违法现象不断进入人们的视野。 特别严重的拟设置为三年以上有期徒刑至七年以下有期徒刑。 （三）配置合理的基金犯罪刑罚强度 追求刑罚的理性化是法治社会孜孜以求的刑罚目标。贝卡里亚认为， ...
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好得到保护。同时，保护投资者合法利益和民事赔偿优先原则，这在新通过的证券投资基金法中得到了充分体现。法律规定，违反规定应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金， ，但目前存在有争议与盲点的地方仍然不少，如私募基金问题、开放式基金短期融资问题等。这必然会给《基金法》今后执行带来不少困难。很简单，在法律立定时 ...
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基金受益凭证能否赎回，分为封闭式基金和开放式基金。 发展投资基金尤其是私募股权基金是完善资本市场功能的一项基础性工作。投资基金也是资本结合产业的重要 保管银行签订的协议理解为信托协议更为合理。 [12]欧阳卫民编著：《中外基金市场与管理法规》，法律出版社1998年版，第278页 [13]日本《证券投资 ...
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