考试实施办法》印发给你们，请遵照执行。 一九九七年三月十二日 企业法律顾问执业资格制度暂行规定 第一章总则 第一条为了加强对企业从事法律事务的专业人员的执业准入 ，了解国内外与企业有关的法律信息，熟悉在企业经营管理中涉及法律的各项有关业务，保持较高的专业水平，为企业提供优质法律服务。 第五章罚则 第二 ...
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顾问执业资格。 第五条人事部、国家经贸委、司法部按照本暂行规定中规定的职责范围负责企业法律顾问执业资格的有关工作。 有关行业主管部门在各自的职责范围内，对企业 ，了解国内外与企业有关的法律信息，熟悉在企业经营管理中涉及法律的各项有关业务，保持较高的专业水平，为企业提供优质法律服务。 第五章罚则 第二 ...
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：一是一些未取得从业资格的机构和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务;二是一些取得从业资格的机构和人员，不能很好地 的业务活动，是否严格遵守《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、出借、转让和变相租借、转让机构及个人资格证书的行为;未经举办地地方证管部门审批举办股市 ...
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没有相关的法律法规来引导和规范银行中间业务。2001年才公布的《商业银行中间业务暂行规定》及其实施细则，相对于中间业务的发展而言，仍有不少空白，而且 在经过央行审查批准后，可以开办金融衍生业务，代理证券业务以及投资基金托管、信息咨询、财务顾问等投资银行业务。这些新规定相对于《商业银行法》来说有一定的 ...
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承担责任。该条实质上允许外商创业投资企业采取有限合伙企业的组织形式。但是，作为外商投资的中外合作风险投资企业，该暂行规定所确定的设立条件远远高于《合伙 、承诺出资额和已缴出资额的证明；高级管理人员名单、简历。由管理顾问机构受托其投资管理业务的，还应提交委托管理协议和其他相关文件。管理部门在收到创业投资 ...
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或金融局）备案与否，取决于自己的选择，自愿接受监管（注：参见《创业投资企业管理暂行办法》第 3 条。），备案后可以享受投资额 70% 抵扣应纳税所得额 》，取消了15 名客户豁免注册的规定，使得15 名客户豁免注册不再适用于任何在美国成立或在美国境内有业务地的基金投资顾问，取而代之的是以管理人强制注册 ...
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防止投资顾问利益冲突交易的第一条防线。 依该法第15节（a）的规定，最初的投资顾问合同须经公司的多数已售出具有投票权的证券表决后生效。但是，两年后 并有权提名基金托管人，从而又使得托管人处于一种相对从属的地位。《暂行规定》第15条又规定经批准设立的基金，应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产，委托 ...
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防止投资顾问利益冲突交易的第一条防线。 依该法第15节（a）的规定，最初的投资顾问合同须经公司的多数已售出具有投票权的证券表决后生效。但是，两年后 有权提名基金托管人，从而又使得托管人处于一种相对从属的地位。《暂行规定》第15条又规定“经批准设立的基金，应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产，委托 ...
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《商业银行中间业务暂行规定》第七条中进一步明确经中央银行审查批准后，可以办理金融衍生业务，代理证券业务，投资基金业务，信息咨询业务和财务顾问等 个国家和地区已实行存款保险制度 .巴塞尔协议委员会制定的《有效银行监管核心原则》规定：银行监管者必须掌握完善的监管手段，以便在银行未能满足审慎要求或当存款人的 ...
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认缴出资总额及实际出资总额的30%。 外资创投在符合《创业投资企业管理暂行办法》的相关规定的前提下，也可以享有内资金创投的优惠政策。 四、创 的投资金额作出规定，为创业投资企业以私募方式募集资金提供法律依据。 (2)以公司形式设立的创业投资企业，可以委托管理顾问机构作为“经理”负责其投资管理业务，为 ...
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