年颁布了《证券交易法》。1940年颁布的《投资公司法》和《投资顾问法》，专门对投资基金进行了规范，从而保证了投资基金业的平稳发展。此外，美国规范投资基金 由于战争没有得到很好的发展。1951年，日本颁布了《证券投资信托法》，奠定了投资基金发展的基础。根据这部法律，日本投资基金采用的是信托制，它属于一种 ...
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以来最具颠覆性的金融监管改革法案。法案规定资产管理规模1亿美元以上的投资顾问必须在SEC进行注册，并要求其向SEC提供交易和资产组合的有关信息， 都位居亚洲首位。从2003年至今，我国私募股权投资基金市场一直保持着40%的复合增长率，已经远远超过美国、日本等其他国家。 2010年又可以称得上是中国私募 ...
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的基金行业自律监管模式、以美国为代表的法律约束下的企业自律管理模式和以日本为代表的政府严格管制模式。[24]三是根据监管主体和监管对象（业务环节）的 监管为主、外部监管为辅的模式，自律监管（对内部监管而言）便非常重要。英国属于行业自律的典型，英国主要通过投资顾问和基金经理人协会、单位信托协会、投资信托 ...
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掌门人堀江贵文和乐天公司首席执行官三木谷浩史曾被日本媒体誉为并购三剑客，他自己更是日本股坛的一个神话，还因大力呼吁股东权益 最重要的法律条款Rule17j-1中的主体（entities）包括三类：基金管理公司、投资顾问和主承销商。对于基金管理公司而言，该规则采用接近人士（access person） ...
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使其成为投资人真正之护卫者。例如，本法规定至少百分之六十之董事不得与投资顾问公司具有「利害关系」，此即所谓「独立董事」（independent directors）。 ，但美国政府迄今仍未开放竞争。反而是原来仅采取契约制共同基金的日本，於1998年修法允许公司制基金之设置。但是修法後采取公司制共同基金 ...
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子女、其分公司、子公司、联营公司、为该公司在该次过程中代理业务的证券商、投资顾问等，均可视为“一致行动人”。《章程指引》及《必备条款》在规定何为 其持有的股份行使表决的制度。28股东表决权排除制度源于1897年《德国商法典》。《日本商法典》在1899年继承了这一制度。后来该制度在两国沦为形式，而分别在 ...
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金融业务中，对投资者做出进一步的细分，形成了多层次的合格投资者制度。[51] 日本为实现行为规范的弹性化，2006年《金融商品交易法》的修订中对投资者 证券交易法》的立法基础。不仅上市公司，包括券商、证券交易所、证券金融公司、投资顾问公司在内的所有证券市场中介机构以及相关内部人员均应遵循公开原则。强化 ...
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投资咨询、中介及其他辅助性金融服务的商业存在完全开放。通过以上比较可以看出：日本证券业市场准入的承诺水平最高，没有股权比例和业务范围的限制，但对此仍保留根据 表中进一步列明允许合资证券公司开展的其他业务，如基金管理、投资顾问、理财管理、信托投资、资产重组、项目融资、资产证券化等等。第二节市场准入中的 ...
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他们承担法律赋予的特别任务――监察基金经理，拥有法律赋予的较大权限，包括对投资顾问以及提供基金销售服务和其他必要服务机构的选择，代表基金持有人对基金运作进行 则注重充分发挥基金行业的自律功能，因而有利于保持基金行业的长期稳定和规范。日本模式则尤其注重充分发挥政府的功能，因而能迅速推进基金业的起步和成长 ...
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他们承担法律赋予的特别任务――监察基金经理，拥有法律赋予的较大权限，包括对投资顾问以及提供基金销售服务和其他必要服务机构的选择，代表基金持有人对基金运作进行 则注重充分发挥基金行业的自律功能，因而有利于保持基金行业的长期稳定和规范。日本模式则尤其注重充分发挥政府的功能，因而能迅速推进基金业的起步和成长 ...
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