警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 以下行为可能涉及到客户和其他交易者的权利义务关系：接受不符合规定 场外期货交易活动的非法性。 问题归结起来，可以说是《国有企业境外套期保值业务管理办法》确立的监管范围不够宽，或者说是手伸得还不够远。原《管理办法 ...
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警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 以下行为可能涉及到客户和其他交易者的权利义务关系：接受不符合规定 场外期货交易活动的非法性。 问题归结起来，可以说是《国有企业境外套期保值业务管理办法》确立的监管范围不够宽，或者说是手伸得还不够远。原《管理办法 ...
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旧条例第38条仅仅指出交易手续费应按照国务院有关部门的统一规定执行，但没有相应的管理办法，导致价格战失去控制。但在对应的新条例第35条中，不仅收费项目和收费 的条款，新条例第55条和第56条使期货保证金安全存管监控机构的法律地位得到确认。 9、增加了从业人员资格管理制度的安排：旧条例第54条只是对高级 ...
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旧条例第38条仅仅指出交易手续费应按照国务院有关部门的统一规定执行，但没有相应的管理办法，导致价格战失去控制。但在对应的新条例第35条中，不仅收费项目和收费 的条款，新条例第55条和第56条使期货保证金安全存管监控机构的法律地位得到确认。 9、增加了从业人员资格管理制度的安排：旧条例第54条只是对高级 ...
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旧条例第38条仅仅指出交易手续费应按照国务院有关部门的统一规定执行，但没有相应的管理办法，导致价格战失去控制。但在对应的新条例第35条中，不仅收费项目和收费 的条款，新条例第55条和第56条使期货保证金安全存管监控机构的法律地位得到确认。 9、增加了从业人员资格管理制度的安排：旧条例第54条只是对高级 ...
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旧条例第38条仅仅指出交易手续费应按照国务院有关部门的统一规定执行，但没有相应的管理办法，导致价格战失去控制。但在对应的新条例第35条中，不仅收费项目和收费 的条款，新条例第55条和第56条使期货保证金安全存管监控机构的法律地位得到确认。 9、增加了从业人员资格管理制度的安排：旧条例第54条只是对高级 ...
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要求员工勤奋谨慎，履行忠实义务，这些事项规定在《德国商法典》中；基金从业人员的资格及限制的原则规定在《德国民法典》中；《投资现代化法案》第 借鉴美国SEC Rule17j-1的相关规定，尽快发布相关指引或者办法，要求基金管理公司建立完善的有关基金从业人员个人证券交易的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券 ...
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市场正常功能的发挥，还助长了投资者与期货从业人员的赌博心理，同时期货交易所允许其会员、经纪公司允许其客户透支交易，造成了国家信贷资金的体外循环， 《商品交易所法》 59.新加坡《期货交易法》 60.中国《期货交易管理暂行条例》，《期货交易所管理办法》，《期货经纪公司管理办法》 （本文是作者2002年 ...
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审批手续。”而且，即便是上海市与深圳市市政府制定的有关公开发行股票的规章制度和管理办法，也须报经国家体改委、国家国有资产管理局、中国人民银行审查批准后才能 《行业组织的行政法研究》（博士论文，北京大学，2000年）。68比如《证券从业人员资格管理规定》第三条规定：“证监会可授权中国证券业协会和地方证券 ...
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要求员工勤奋谨慎，履行忠实义务，这些事项规定在《德国商法典》中；基金从业人员的资格及限制的原则规定在《德国民法典》中；《投资现代化法案》第 借鉴美国SEC Rule17j-1的相关规定，尽快发布相关指引或者办法，要求基金管理公司建立完善的有关基金从业人员个人证券交易的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券 ...
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