章程； （四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； （五）有合格的经营场所和业务设施； （六）有 事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货 ...
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章程； （四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； （五）有合格的经营场所和业务设施； （六）有 事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货 ...
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体系内部各层次子项目之间的关系，从立体、直观的角度论述证券、期货市场犯罪行为，有必要对相关概念及其功能进行简要分析。 1．金融市场与罪名排序 资本市场是金融 发展而增减；有的罪名中的要件会发生变更。 从上文论述可知，我国法律法规对金融市场违法违规行为的规制对象和判断要素不断向纵深发展。就刑法第182条 ...
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全部或部分的交易清单都是由交易下达人签订的。一旦发生纠纷，客户会以期货公司违规操作提出起诉。第一种意见认为，应根据合同和授权书的范围进行认定。第二 客户自己应承担的风险，如果其委托的经纪人有违约或侵权行为，客户可追究经纪人的责任。对期货公司的责任，现有法律、法规并未明确规定。 ７．标准仓单的问题 标准 ...
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全部或部分的交易清单都是由交易下达人签订的。一旦发生纠纷，客户会以期货公司违规操作提出起诉。第一种意见认为，应根据合同和授权书的范围进行认定。第二 客户自己应承担的风险，如果其委托的经纪人有违约或侵权行为，客户可追究经纪人的责任。对期货公司的责任，现有法律、法规并未明确规定。7.标准仓单的问题标准仓单 ...
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上签字确认。客户以其从未对交易结果进行过确认，期货公司违规操作给其造成损失为由，要求期货公司赔偿损失或返还保证金。对此，有两种不同意见，一种意见认为，期货公司的 负全责。当客户持仓出现亏损和风险，最关心这一情况且最应该采取措施处理相关情况的理应是客户，因为这关系到客户的权益。如果客户在赢利时平仓，期货 ...
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在于解决客户的资金困境，放大资金杠杆。期货配资有哪些风险？现行法律没有对期货配资行为进行明确的定性，亦无明确的法规确定配资是否非法。2011年7月 高手续费或高额利息，这种交易环境无疑会增加心理压力，会对部分操盘手的波段操作造成一定影响。如果投资者资金受到损失,能否得到赔偿呢？配资业务属于灰色地带，配 ...
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要求期货公司举证入场成交？容易走入误区。 误区之一，有同志认为，我国期货交易法规既然规定一户一码，期货公司应当代理客户在其本人的编码下成交，这实际上是 或根本未能平仓的结果留给普通客户，客观上损害了客户的利益。期货公司将根本未进行的操作交易结果安排在客户身上，制造交易繁荣的假象，以此赚取客户相对双方 ...
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给客户。主张收缴的理由是，经纪公司发生无效代理，是因为违反了国家工商管理法规，主观上有重大过错，而收取的佣金应属于违法所得，依据民法通则的有关规定，自在收缴 的因果关系，则该交易损失就应由客户自己承担。二、违规操作的法律责任。期货代理中的违规操作，主要有吃点、与客户对赌、私下对冲三种形式。比较常见而且 ...
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的人，他们熟悉证券、期货业操作规则，且具备采取不法手段交易获利的有利条件，并且大多数是专业证券、期货投资者或与证券、期货交易活动有密切关系的人员，如 美国这样制度完备的市场上，操纵行为也是时有发生的，问题的关键在于：在违法违规事件发生后如何做到“违法必究”。目前管理层对一些重大案件的查处，总是见事迟， ...
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