银行债务，也可以担保非银行债务。之所以会出现这样的状况，是因为法律保障上存在障碍，发行理财产品的银行能够控制理财产品的变现资金，通过这种便利实现优先受偿，而 生效的一个办法。如果把商业银行理财产品的质押也委托于证券登记结算机构，存在着不妥之处。商业银行理财产品与基金、股票的性质并不完全相同，它也不属于 ...
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的法律》、《不动产特定事业共同法》以及《关于投资信托以及投资法人的法律》等法律。据此规定，监管机构有权采用注册、核准或者批准等措施监督金融从业者的 方面问题。首先，银行理财产品的透明度不足，银行外部人员无从了解理财产品相关信息。其次，银行发行理财产品带有向公众募集资金的性质，这些理财产品与证券无异，但 ...
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之。 关于公司发行具有股权性质之其它有价证券，准用本条规定。[④] 证券交易法第157条为台湾地区规制短线交易的最根本、最基础的法律规定，证券交易法施行 交易应视同本人交易，纳入归入权计算。 但是，内部人购买证券投资基金、证券公司发行的集合资产管理计划等理财产品的，证券投资基金、集合资产管理计划发生的 ...
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向客户提供服务时，应确保其客户已明白该产品的性质和风险，并有足够的净资产来承担因买卖该产品而可能招致的风险和损失。 事实上，证监会早在2003年4 和产品适合度评估、风险提示等方面提出了具体要求（比如深圳发展银行）。因此，与我国香港地区情形类似，理财产品的监管突出表现在内外部制度执行方面，而其中的产品 ...
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的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。由此可见，在当时的法律和规则框架下，中钢集团所持股份在三年内不能转让，无法办理过户。 2008年 的监管范畴。 此外，对于同一信托公司旗下的不同私募理财产品，如果不同理财产品的投资决策相互之间具有独立性，虽然这些理财产品合计持有上市公司股份比例超过5%，但 ...
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交易，但如今人们一般都把衍生交易整体上作为金融交易的一部分. [2]例如关于期货经纪公司强制平仓行为的法律性质的争议.参见吴庆宝、江向阳主编：《期货交易民事 ，《清华法学》2010年第1期；刘燕、楼建波：《银行理财产品中的金融衍生交易法律问题研究--以KODA血洗大陆富豪事件为标本》，《月旦民商法杂志 ...
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，银行始终未向其披露该理财产品的经营状况，在出现亏损时，银行也未向其告知亏损的原因。[3]为使双方的权利义务达到均衡，法律应当赋予金融消费者获取相关 种类的消费者，对其进行有区别的保护，如银行理财产品本身具有投资性质，但对购买该种产品的消费者的权益保护与购买基金的消费者的权益保护却不同。正是由于这种 ...
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的作用，但在实践中却存在诸多的法律问题。 一、委托理财的法律性质不明确 关于委托理财的法律性质，目前存在最主要的分歧有两种，一是委托代理关系， 显然不能适应这一变化。在目前体制下，建议国务院制定统一的监管规则，建立金融监管协调机制，进一步理顺金融理财产品的监管关系。同时，各监管机构要建立完善的风险控制 ...
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了互联网金融理财产品的新宠儿。但近期频发的票据案件，使得投资者开始理性思考票据理财的风险，本文在阐述互联网票据理财内涵及现状基础上，分析其存在的法律风险 平台的定位、运营模式、业务风险进行规范。一是强调信息中介性质，推动平台化运营。《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法（征求意见稿）》指出，互联网 ...
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执行统一的法律制度框架。”据介绍,国内目前能在最大程度上统一各类理财产品的法律制度,是2012年新修订的证券投资基金法,这也是未来构建统一的金融商品交易法和混业监管的基础。在证券投资基金法下,各类金融机构信托性质理财产品的主要法律关系基本可以被放置在一个完整的法律制度框架下, ...
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