的发展，如果保障失当将导致证券投资者丧失信心进而远离证券市场，严重影响证券市场的运行乃至一国金融市场的发展。正如美国前任证管会（SEC）主任委员Authur 一核心目的，在降低和减少信息不对称带来的市场风险的同时，最终使投资者因非市场因素导致的损失能够通过预先设定的救济途径得到补偿。 笔者认为，证券法 ...
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拒绝或撤销投资顾问的注册。为此《促进法》要求SEC建立免费电话，以使投资者可以了解投资顾问的违法惩戒史。 当然，不管投资顾问在哪里注册，无论是SEC， 来得及。 六、促进市场效率的监管协调 为了进一步说明《促进法》的主要目的是在于增加美国证券市场的效率与竞争力，该法对《1933年证券法》、《1934年 ...
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证券而提供相关服务的中介机构（如律师事务所、会计师事务所、资产评估机构）等证券市场主体的弄虚作假的民事责任规定在第202条。笔者认为，既然《证券法》 证券法律法规始终以保护投资者权益为中心，尤其注重对违法者追究民事赔偿责任，于1970年又颁布了《证券投资者保护法》。美国的证券法律法规成为后来许多国家的 ...
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（第16条）规定不适用于国外或国内的套利交易，除非该交易违反了美国证券交易委员会为了实现本条立法目的而制定的相关规则。也就是说，在国内或国外进行 及期货交易人保护法第十条之一诉讼事件处理办法》，对有关问题作了进一步的详细规定。[27] 因此，我们建议借鉴台湾地区的成功经验，在国务院拟订中的《证券投资者 ...
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1970年颁布了《证券投资者保护法》，以有效地监督证券公司，处置陷入财务困境的证券公司并保护个人投资者的索赔请求权。 本世纪初前后，美国又制订了两 对金融消费者和金融服务者之间依存关系的深度认识。我国正在逐步形成一个旨在规范证券服务者的法律规范群，或许这就是我国走向金融服务法单独立法的现实起点。 金融 ...
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的一个重要前提。例如，美国证券交易委员会就要求证券经纪自营商仅向顾客推荐他认为对该顾客适合的股票。[9]但在市场实践中，在投资者对金融衍生产品极 考虑上述因素，本文认为法律上的金融消费者概念应当是：在金融服务法或金融消费者权益保护法的适用范围内，为满足非营业性的个体金融需要而购买或使用金融产品或者享受 ...
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公司。[①] 世界上第一份董事责任保险合同诞生的背景是1929年美国股市大崩盘，在这段期间，美国证券市场丑闻频发，中小股东利益受到严重威胁，公众对证券 年《投资公司法》；1940年《投资顾问法》；1970年《证券投资者保护法》；1995年《私人证券诉讼改革法案》等 3 公司的债权人 各州《公司法》；《 ...
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公司。 [②] 世界上第一份董事责任保险合同诞生的背景是1929年美国股市大崩盘，在这段期间，美国证券市场丑闻频发，中小股东利益受到严重威胁，公众对 年《投资公司法》；1940年《投资顾问法》；1970年《证券投资者保护法》；1995年《私人证券诉讼改革法案》等 3 公司的债权人 各州《公司法》；《 ...
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公司。 [②] 世界上第一份董事责任保险合同诞生的背景是1929年美国股市大崩盘，在这段期间，美国证券市场丑闻频发，中小股东利益受到严重威胁，公众对 年《投资公司法》；1940年《投资顾问法》；1970年《证券投资者保护法》；1995年《私人证券诉讼改革法案》等 3 公司的债权人 各州《公司法》；《 ...
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。事实上在该规则制定前，90%之大公司已自愿设立监察委员会，1991年美国证券交易所(American Stock Exchange)正式规定上市公司至少应有二名独立董事，并须成立监察 的公司中，三分之一以上是在特拉华州注册，所以特拉华州享有美国的「公司天堂」之美誉，特拉华州的立法机构和最高法院成为 ...
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